公告日期：2017-04-12

中信建投证券股份有限公司关于国机汽车股份有限公司 2016年持续督导年度报告书保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：国机汽车股份有限公司（简称：“国机汽车”、“上市公司”）联系方式：010-85130864保荐代表人姓名：李彦芝 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B、E座3层联系方式：010-85130937保荐代表人姓名：陈龙飞 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B、E座3层经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕525号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股股票(A 股)8,901.8302 万股，发行价为每股人民币12.02元，共计募集资金106,999.999004万元，坐扣承销和保荐费用1,498.00万元（含税）后的募集资金为105,501.999004万元，已由主承销商中信建投证券于2016年8月19日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、验资费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用73.43063万元（含税）后，余款为105,428.568374万元，剔除承销和保荐费用对应的增值税84.792453万元，以及上网发行费、招股说明书印刷费、验资费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用对应增值税4.156449万元的影响后，公司本次募集资金净额为105,517.517276万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（大华验字〔2016〕000835号）。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。一、持续督导工作情况工作内容 督导情况1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 已根据工作进度制定相应工作计划划。2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 已与上市公司签订保荐协议，该协议已明导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，确了双方在持续督导期间的权利义务并报上海证券交易所备案。3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 对上市公司进行了尽职调查，对其有关事调查等方式开展持续督导工作。 项进行了现场核查，并对其进行了回访4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 经核查，上市公司在持续督导期间未发生5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 按有关规定须公开发表声明的违法违规或违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 违背承诺事项当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 督导公司及其董事、监事、高级管理人员守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 遵守法律、法规、部门规章和上交所发布布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行 的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。 其所做……[点击查看原文][查看历史公告]

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