公告日期：2017-05-09

信达证券股份有限公司关于甘肃省敦煌种业股份有限公司2016年持续督导现场检查报告上海证券交易所：经中国证券监督管理委员会证监许可字[2015]1865 号文批准，甘肃省敦煌种业股份有限公司（下简称“敦煌种业”或“发行人”或“公司”）于2015年10月向特定对象江苏融卓投资有限公司、甘肃星利达投资管理有限责任公司非公开发行人民币普通股A股8,000万股，每股面值1.00元，发行价格为6.00元/股，募集资金总额48,000万元，扣除发行费用后，募集资金净额为46,529.53万元。该募集资金已于2015年10月15日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2015]62030008号《验资报告》。信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“保荐机构”）作为敦煌种业2015年非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，保荐机构对发行人履行了持续督导义务，并于2017年3月28日、4月27日对公司进行了现场检查，现将现场检查情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况保荐代表人：杨升、史学婷现场检查时间：2017年3月28日、2017年4月27日-4月29日现场检查方式：现场检查过程中，保荐机构结合敦煌种业实际情况，通过查阅、收集有关文件及资料，与公司管理人员和员工进行访谈，实施了包括查阅、审核、查证、询问等必要程序，独立的对敦煌种业的公司治理和内部控制、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用与存放情况、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、公司经营状况、公司及控股股东、实际控制人履行承诺等情况进行了认真细致的现场核查和了解，并对敦煌种业2016年规范运作和生产经营等情况发表结论性核查意见。二、本次现场检查的核查意见（一）公司治理和内部控制情况保荐机构现场查阅了敦煌种业的《公司章程》、《公司章程（修正案）》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》等公司治理和内部控制相关制度及文件，对敦煌种业公司治理和内部控制实施、股东大会、董事会、监事会运作情况进行了访谈；查阅并收集了敦煌种业2015年度股东大会、2016年度临时股东大会、2016年度股东大会、2016年度董事会会议、临时董事会会议、2016年度监事会会议、临时监事会会议决议等资料，重点关注公司股东大会、董事会、监事会会议召集、通知、召开、表决、回避表决、会议记录及资料保管是否符合规定。保荐机构经核查后认为：敦煌种业已根据有关法律、法规及《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，公司的股东大会、董事会和监事会均按照《公司章程》和议事规则独立有效运作，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及议事规则的要求召开股东大会、董事会、监事会，会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合有关规定。公司及其董事、监事和高级管理人员、控股股东、实际控制人按照中国证监会有关上市公司治理的规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求规范运作，勤勉尽责。公司已按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立了符合现代企业管理要求的内部控制制度，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现。（二）信息披露情况保荐机构现场查阅了敦煌种业2016年1月1日至2017年4月28日已公开披露的公告及相关资料，检查了公司信息披露事项内部审批流程。保荐机构经核查后认为，公司信息披露制度合法合规，已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料完整。（三）公司的独立性以及与控……[点击查看原文][查看历史公告]

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