公告日期：2023-05-10

中信证券股份有限公司关于杭州士兰微电子股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）二〇二三年五月声明中信证券股份有限公司（以下简称 “保荐人”、“中信证券”）接受杭州士兰微电子股份有限公司的委托，担任杭州士兰微电子股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，为本次发行出具发行保荐书。保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。若因保荐人为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐人将依法赔偿投资者损失。本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《杭州士兰微电子股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。目录声 明 ...... 1目 录 ...... 2第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3一、保荐人名称...... 3二、保荐人指定保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况...... 3三、本次保荐发行人证券发行的类型...... 4四、发行人情况简述...... 4五、保荐人与发行人存在的关联关系...... 8六、保荐人内部审核程序和内核意见...... 10第二节 保荐人承诺事项 ...... 12第三节 保荐人对本次证券发行上市的推荐意见...... 13一、本次发行的推荐结论...... 13二、本次发行履行了法定决策程序...... 13三、本次发行符合《公司法》《证券法》规定的发行条件的说明...... 14四、本次发行符合《管理办法》规定的发行条件的说明...... 15五、本次发行符合《第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定...... 18六、发行人利润分配情况符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》第七条的规定...... 19七、对发行人落实《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的核查意见...... 22八、发行人存在的主要风险...... 22九、对发行人发展前景的简要评价...... 27十、保荐人关于有偿聘请其他第三方机构和个人行为的核查意见...... 31第一节本次证券发行基本情况一、保荐人名称中信证券股份有限公司。二、保荐人指定保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况（一）保荐代表人中信证券指定姜浩、陈俊杰二人作为杭州士兰微电子股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐代表人。本次发行保荐代表人主要执业情况如下：姜浩先生，现任中信证券投资银行管理委员会副总裁，硕士学历、保荐代表人、非执业注册会计师，主要负责或参与康为世纪科创板 IPO、京运通非公开发行、智慧松德重大资产重组等项目。联系地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 22 层；联系电话：021-20262000；其他通讯方式：jianghao@citics.com。陈俊杰先生，现任中信证券投资银行管理委员会高级经理，硕士学历、保荐代表人，主要负责或参与涧光股份 IPO（在审项目）、翱捷科技科创板 IPO、新城市创业板 IPO、同兴达非公开发行、中环环保可转债等项目。联系地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 22 层；联系电话：021-20262000；其他通讯方式：chen_junjie@citics.com。（二）项目协……[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。