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因业务管理、研究报告存在多项问题西南证券及旗下2名分析师遭监管出具警示函

孔卒

(发表于: 西南证券股吧更新时间: 2023-06-12 11:08:24)

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因业务管理、研究报告存在多项问题西南证券及旗下2名分析师遭监管出具警示函

来源：北京商报作者：刘宇阳郝彦

　　6月6日，重庆证监局发布公告表示，经查，发现西南证券在业务管理方面存在内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形，此外，其存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。

　　而在研究报告具体问题方面，西南证券存在个别研究报告观点不审慎，依据不足；个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形，同时个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿。

　　此外，重庆证监局表示，杨浩署名发布的《凯盛新材投资价值研究报告：创新型化工企业，竞争力强，成长性突出》存在分析与结论一致性不足，盈利预测不审慎，个别内容表述与事实不符；在风险披露时对相关项目风险缺少定量分析问题。西南证券分析师池天惠在未取得证券分析师资格的情况下，未经审核在未报备微信群发布研究观点，且数据来源不明，结论不审慎，引发负面影响。

　　重庆证监局表示，上述问题违反多项规定，因此重庆证监局决定对西南证券及杨浩、池天惠分别采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：北京商报） [点击查看原文]

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皮坪

猪猪侠快跑

满斤：要稳住啊兄弟，不要被骗了

2023-06-07 06:53:37
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左茄

难怪一直不大涨

2023-06-07 08:04:46
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宰效

已经有了反向操作明灯。

2023-06-07 09:37:41
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晁牲闪

现在开始，讲故事，挖坑了，哈哈哈

2023-06-07 09:49:09
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范捐枝

应该跌停就对了

岑片坤：笨蛋，说明股票要涨了，主力想洗盘呢[呲牙]

2023-06-07 09:54:32
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褚丑金

主力有点按耐不住，找人写负面信息骗取筹码了！

2023-06-07 11:27:34
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屠准茄

要跌停，跌停，再跌停。

2023-06-07 12:55:39
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酆土爽

这是个无耻公司

2023-06-07 13:58:53
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邴劬

员工做的哟，跟公司无关

2023-06-07 22:11:12
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