公告日期：2015-11-24

关于上海证券交易所《关于对盛和资源控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案的审核意见函》资产评估相关问题的回复上海证券交易所上市公司监管一部：盛和资源控股股份有限公司（以下简称“盛和资源”或“公司”）于2015年11月9日披露了《盛和资源控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》（以下简称“预案”），并于2015年11月17日收到贵部下发的《关于对盛和资源控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案的审核意见函》（上证公函【2015】1903号），中联评估作为本次重组的资产评估机构，现根据审核意见函所涉问题进行说明和解释，具体情况如下：（如无特别说明，本专项核查意见所述词语或简称均与预案具有相同意义）。1、预案披露，2013年7月1日，四川省经济和信息化委员会向工信部上报《关于报送四川省乐山市科百瑞新材料有限公司稀土企业准入公告申请书的报告》（川经信[2013]312号），认为科百瑞报送的申请材料齐全，符合《稀土行业准入条件》要求。截至2015年11月9日，科百瑞尚未取得工信部的稀土行业准入资格。请公司补充披露：（1）科百瑞目前的业务开展情况，是否违反行业准入规定，如是，补充披露可能面临的处罚等风险；（2）稀土行业准入资格的办理进展，预计办理完毕时间，如未能在预计时间内办毕，对本次交易的影响；（3）评估机构是否在预估值中充分考虑上述情况。回复：（一）科百瑞目前的业务开展情况科百瑞目前经营活动情况正常，稀土金属冶炼业务规模持续增长，营业收入、营业利润和净利润水平均表现出良好的增长态势。科百瑞2012年10月9日，通过四川省经信委的技改立项（川经信审批【2012】149号），稀土金属冶炼核准产能为3,000吨/年。科百瑞历年的实际产量均在核准范围内，不存在超量生产的情况。科百瑞在日常生产过程中，严格遵守相关环保标准和规范，各项污染物排放均达到国家相关标准。科百瑞不存在违反行业准入规定的情形。（二）控股股东王晓晖先生出具的承诺科百瑞控股股东、实际控制人王晓晖先生已出具承诺，在科百瑞交割日后的任何时间，如果科百瑞因违反稀土行业准入规定受到行业主管部门的行政强制措施或者行政处罚（包括但不限于罚款、滞纳金、吊销或者撤销证照、限期整改、停产停业等），而使科百瑞或盛和资源遭受任何损失、索赔或承担任何法律责任（包括但不限于直接损失和间接损失等），王晓晖将以连带责任方式向科百瑞或盛和资源以现金方式承担赔偿或补偿责任。（三）对预估值的影响在对科百瑞股权价值进行预估的过程中，评估机构充分考虑了企业的产能扩大、技术升级、市场拓展等带来的企业盈利能力持续增强等因素。由于科百瑞近年来生产经营均合法开展，且未因环境保护、行业准入资格等问题受到相关部门的处罚，因此在本次预估中，预计该事项对科百瑞的生产经营不会产生实质性影响。稀土行业准入资格问题，对本次重组不会构成实质性障碍，对预估值不会产生重大影响。经核查，评估机构认为：由于科百瑞近年来生产经营均合法开展，生产经营中未因环境保护、行业准入资格等问题受到相关部门的处罚，因此在本次预估中，预计该事项对科百瑞的生产经营不会产生实质性影响。稀土行业准入资格问题对本次重组不会构成实质性障碍，对科百瑞的生产经营和本次预估值不会产生重大影响。4、预案披露，2015年6月至2015年9月间，晨光稀土股权转让频繁，且定价差异较明显。请公司补充披露：（1）前述转让行为的原因及合理性；（2）与本次转让作价是否存在差异及其理由。回复：（一）前述转让行为的原因及合理性1、2015年6月至2015年9月间，晨光稀土股东存在的股权转让情况（1）2015年6月18日，赵平华与晨光投资签署股权转让协议，约定将其持有的晨光稀土2.35%股份（对应出资额846万元）转让给晨光投资，转让价格为5.13元/股，转让价款合计为4,340万元。（2）2015年9月17日，王为与晨光投资签署股权转让协议，约定王为将其持有的晨光稀土0.91%股份（对应出资额327.6万元）转让给晨光投资，转让价格为13.2478元/股，转让总价款为4,340万元。同日，上犹宏腾新材料投资中心分别与晨光投资签署股权转让协议，约定上犹宏腾新材料投资中心将其持有的晨光稀土3%股份（对应出资额1,080万元）转让给晨光投资，本次转让价格确定为13.2037元/股，转让价款合计14,260万元。（3）2015年9月18日，黄建荣与晨光投资签署股权转让协议。……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。