公告日期：2023-06-21

上海证券交易所纪律处分决定书〔2023〕67 号─────────────── 关于对亿利洁能股份有限公司、控股股东亿利资源集团有限公司、实际控制人暨时任董事长王文彪及有关责任人予以纪律处分的决定当事人：亿利洁能股份有限公司，A 股证券简称：亿利洁能，A 股证券代码：600277；亿利资源集团有限公司，亿利洁能股份有限公司控股股东；王文彪，亿利洁能股份有限公司实际控制人暨时任董事长；王钟涛，亿利洁能股份有限公司时任总经理；张艳梅，亿利洁能股份有限公司时任财务总监、董事会秘书；侯菁慧，亿利洁能股份有限公司时任董事会秘书。一、上市公司及相关主体违规情况经查明，亿利洁能股份有限公司（以下简称亿利洁能或公司）及控股股东亿利资源集团有限公司（以下简称亿利集团）、实际控制人暨时任董事长王文彪在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为。（一）控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金2021 年 4 月至 8 月，公司向控股股东亿利集团的关联方支付大额采购预付款，合同未履行，实质构成关联方非经营性资金占用，累计发生金额为 21 亿元，占 2020 年末经审计净资产的13.42%。截至 2021 年年底，上述占用资金全部归还。控股股东在无交易实质的情况下，大额违规占用上市公司资金，严重侵害上市公司和中小投资者利益。上述非经营性资金占用事项未及时公告，也未在 2021 年半年度报告中如实披露。迟至 2022 年 4 月30 日公司披露 2021 年年度报告时，才披露前述控股股东及关联方资金占用事项。（二）关联交易未履行决策程序及信息披露义务根据公司经股东大会审议通过的《金融服务协议》约定，公司在关联方亿利集团财务有限公司（以下简称财务公司）的每日存款余额（含应计利息）最高不超过人民币 40 亿元。公司于 2022年 4 月 30 日披露的 2021 年年度报告显示，截至 2021 年 12 月31 日，公司存放于财务公司的存款金额为 51.27 亿元，超出前期授权额度。公司在未获得股东大会授权并履行信息披露义务的情况下，超过《金融服务协议》约定存入财务公司 11.27 亿元，占 2020 年末经审计净资产的 7.2%。公司于 2023 年 4 月 29 日披露的 2022 年年度报告等文件显示，2022 年 1 月至 4 月公司继续存在关联方财务公司存款超出前期授权额度的情况，但未履行股东大会决策程序及信息披露义务。其中，2022 年 1 月公司存放于财务公司存款最高额 52.20亿元，期末存款余额 50.94 亿元，最高额、余额超出前期授权分别为 12.20 亿元、10.94 亿元，分别占公司 2020 年末经审计净资产的 7.79%、6.99%；2 月公司存放于财务公司存款最高额 51.82亿元，期末存款余额 51.27 亿元，最高额、余额超出前期授权分别为 11.82 亿元、11.27 亿元，分别占公司 2020 年末经审计净资产的 7.55%、7.20%；3 月公司存放于财务公司存款最高额 51.36亿元，期末存款余额 49.91 亿元，最高额、余额超出前期授权分别为 11.36 亿元、9.91 亿元，分别占公司 2020 年末经审计净资产的 7.26%、6.33%；4 月公司存放于财务公司存款最高额 49.83亿元，期末存款余额 39.46 亿元，最高额超出前期授权为 9.83亿元，占公司 2020 年末经审计净资产的 6.28%。截至 2022 年 4月 30 日，公司存放于财务公司的存款余额为 38.64 亿元，完成相应整改工作。（三）未披露 2021 年年度业绩预告根据公司披露的 2021 年年度报告，2021 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 8.02 亿元，同比增长 54.65%，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为 7.37 亿元，同比增长 80.17%。根据相关规则，公司年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比上升 50%以上，达到业绩预告的法定披露标准。但公司未按规定在会计年度结束后一个月内披露业绩预告，相关信息披露不及时。二、责任认定和处分决定（一）责任认定公司在无商业实质的情况下，与控股股东关联方发生非经营性资金往来，构成非经营性资金占用，……[点击查看PDF原文]

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