公告日期：2023-07-13

汉马科技集团股份有限公司证券代码：600375 证券简称：汉马科技 编号：临 2023－067汉马科技集团股份有限公司关于收到行政监管措施决定书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。汉马科技集团股份有限公司（以下简称“汉马科技”、“本公司”或“公司”）于 2023 年 7 月 12 日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《行政监管措施决定书》（ [2023]20 号）《关于对公司采取出具责令改正监管措施并对范现军、李建出具警示函监管措施的决定》。现将《行政监管措施决定书》公告如下：一、《行政监管措施决定书》主要内容“汉马科技集团股份有限公司、范现军、李建：经查，我局发现汉马科技集团股份有限公司存在以下违规问题：1.存货减值未严格执行统一计提标准少提跌价准备。公司在 2022 年存货减值测试中，确定存货预估售价时未执行统一标准，存在有合同价未以合同价确定，违反《企业会计准则第 1 号—存货》第十五条、第十六条等相关规定，应当补提存货跌价准备。2.在建工程未及时转固而少提折旧。公司未按照会计准则规定，将符合转固条件的在建工程按时转为固定资产，违反《企业会计准则第 4 号—固定资产》第四条、第十四条等相关规定，应当补提固定资产折旧。3.固定资产减值未按照会计准则执行而少计提资产减值损失。公司在 2022年计提固定资产减值损失时，未严格按照会计准则规定和企业评估报告，存在应当以单项资产确定资产减值，而依据资产组确定减值金额，违反《企业会计准则第 8 号—资产减值》第十八条等相关规定，应补提资产减值损失。4.会计处理不规范。公司未及时收集子公司重大事项有关信息，未规范统一子公司财务处理方法，导致出现重大事项未及时披露、定期报告财务披露不准确汉马科技集团股份有限公司问题。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号〉第三条的规定。汉马科技董事长范现军、财务总监李建未能按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条规定，范现军、李建对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告[2022]21 号）第二十一条，《上市公司信息披露管理办法》第五十二条相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应全面整改，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。我局决定对范现军、李建采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司及相关人员应加强相关法律法规学习，依法履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”二、对公司的影响及整改措施公司及相关责任人在收到《行政监管措施决定书》后，高度重视决定书中指出的相关问题，经与审计机构沟通，公司 2022 年财务数据涉及会计差错更正，经初步测算，2022 年公司需补提存货跌价准备 22.88 万元；需补提在建工程未及时转固折旧金额 395.49 万元；需补提固定资产减值损失 2,358.68 万元。以上财务数据调整事项预计导致公司 2022 年度期末归母净资产减少 2,777.05 万元，最终调整数据以经公司审议并经审计机构确认的调整结果为准。本次涉及的相关违规问题不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市的情形。目前，公司已与审计机构开展对公司 2022 年年报数据调整的相关工作，将在规定期限内及时完成并履行信息披露义务。公司将进一步强化公司治理的规范性，加强公司及董事、监事和高级管理人员相关法律法规学习，不断提升公司规汉马科技集团股份有限公司范运作水平和信息披露治理，保证信息披露的真实、准确、完整，促进公司健康、稳定、持续的发展，杜绝此类违规行为再次发生。本公司指定的信息披露报刊为《中国证券报》和《上海证券报》，指定的信息披露网站为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司提醒广大投资者理性投资，注意投资风险。特此公告。汉马科技集团……[点击查看PDF原文]

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