公告日期：2016-04-30

西南证券股份有限公司关于海润光伏科技股份有限公司非公开发行股票持续督导保荐总结报告书经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]712号文件核准，海润光伏科技股份有限公司（以下简称“海润光伏”、“发行人”）于2014年8月27日向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）49,250万股，本次发行募集资金总额为380,210万元，扣除发行费用8,535.59万元，实际募集资金净额为371,674.41万元。西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）担任海润光伏本次非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对海润光伏进行持续督导，持续督导期限至2015年12月31日止。目前，发行人持续督导期限已满，保荐机构现将持续督导期间的保荐工作情况总结汇报如下：一、上市公司的基本情况公司名称：海润光伏科技股份有限公司法定代表人：孟广宝注册资本：472,493.5152万元人民币注册地址：江阴市徐霞客镇璜塘工业园区经营范围：研究、开发、生产、加工单晶硅片、单晶硅棒，多晶硅锭、多晶硅片；从事单、多晶硅太阳能电池片、组件的批发及进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；太阳能发电项目施工总承包、专业分包、电站销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。股票上市地：上海证券交易所股票代码：600401本次证券发行类型：非公开发行A股股票本次证券发行时间：2014年8月27日董事会秘书：问闻联系电话：0510-86530938传真：0510-86530766二、保荐工作概述1、尽职推荐阶段保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通，最终顺利完成对发行人的保荐工作。2、持续督导阶段海润光伏非公开发行股票完成后，保荐机构针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导发行人规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导发行人合规使用与存放募集资金；督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注发行人是否为他人提供担保等事项；定期或不定期对发行人进行现场检查，及时向上交所报送持续督导期间募集资金使用情况核查报告和持续督导年度报告等相关文件。三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况（一）发行人2014年度业绩出现亏损事项根据海润光伏2014年报公告的数据，海润光伏2014年归属于母公司所有者的净利润为-94,759.55万元，西南证券根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的要求对发行人业绩亏损情况进行了专项现场检查，并对发行人2014年度业绩出现亏损的原因、发行人管理层采取的相关措施以及发行人未来的经营发展战略等方面发表了核查意见。西南证券出具的专项现场检查报告已于2015年4月23日予以公告。（二）发行人受到交易所纪律处分及证监局行政处罚事项上海证券交易所于2015年4月23日向发行人股东、董事下发了《纪律处分决定书》，对相关人员2015年1月在未知悉公司业绩的情况下，提出或同意资本公积金转送股本方案的行为进行了公开谴责和通报批评。江苏证监局于2015年10月22日向海润光伏下发了《行政处罚决定书》（[2015]5号）及《行政监管措施决定书》（[2015]19号），其中认为海润光伏2015年1月23日披露的《2014年度利润分配预案预披露公告》和《关于海润光伏科技股份有限公司2014年利润分配及资本公积转增股本预案的提议》存在误导性陈述，当时任职的董事、独立董事未经调查了解海润光伏2014年实际经营情况就书面确认同意利润分配预案，没有勤勉地履行职责，并对相关当事人采取了警告、罚款、出具警示函等措施。……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。