公告日期：2023-06-28

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-041凌云光技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的战略配售股份数量为 13,366,817 股，占公司股本总数的 2.8839%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 97,172,174 股，占公司股本总数的 20.9649%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12个月，为首次公开发行限售股。本次上市流通日期为 2023 年 7 月 6 日。一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行 A 股股票 90,000,000 股（行使超额配售选择权之前），并于 2022 年 7 月 6 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行 A 股股票超额配售选择权已于 2022年 8 月 4 日全额行使，对应新增发行股数 1,350,000 股，由此发行总股数扩大至10,350,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 463,500,000 股，不考虑转融通业务的影响，其中有限售条件流通股 380,193,793 股，占公司发行后总股本的82.03%，无限售条件流通股 83,306,207 股，占本公司发行后总股本的 17.97%。2023 年 1 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售的 4,090,998 股限售股上市流通。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股及部分限售股，锁定期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股份数量为 13,366,817 股，占公司总股本的 2.8839%，对应限售股股东数量为 3 名；除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 97,172,174 股，占公司总股本的 20.9649%，对应限售股股东数量为 10 名。综上，本次上市流通的限售股股东共计 13 名，限售股数量共计 110,538,991 股，占公司总股本的23.8488%，该部分限售股将于 2023 年 7 月 6 日起上市流通。二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股属于首次公开发行的战略配售限售股及部分限售股。本次限售股形成后至今，公司首次公开发行（含超额配售选择权行权）后总股本数量未发生变化，为 463,500,000 股。三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：（一）王文涛、赵严、杨影和印永强关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺“1、自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行前的股份，也不由发行人回购本人所持上述股份。2、发行人股票首次公开发行上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者首次公开发行上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长至少 6 个月。3、在上述锁定期满后，本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；若在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后半年内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。4、本人所直接或间接持有的发行人全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交……[点击查看PDF原文]

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