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7月6日,福建证监局发布了1张罚单,剑指天风证券股份有限公司福建分公司及其相关责任人。
罚单显示,天风证券股份有限公司福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部)原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为,反映出公司合规管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。
针对上述违规行为,福建证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定,对天风证券股份有限公司福建分公司采取出具警示函的行政监管措施。
根据天眼查,天风证券股份有限公司福建分公司前三大股东(发起人)为湖北宏泰集团有限公司(流通A股,持股数11.99亿股)、武汉商贸集团有限公司(流通A股,持股数7.61亿股)和宁波信达天赢投资合伙企业(有限合伙)(流通A股,持股数2.07亿股 )。
2022年11月28日,天风证券杭州金城路证券营业部曾因员工在从业期间,向他人推荐销售非天风证券股份有限公司发行或代销的金融产品的违规行为,而被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
(文章来源:界面新闻) [点击查看原文]声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
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寇钓伊好,跌破增发价立马抄底。
秦柄尉: 4.09了解一下
龚查戊: 宏泰定增价正在实施中2.8
凤眈八: 2.73
莘师: 你知道4.09是上次的增发价吗[微笑]也不久就去年
2023-07-06 23:06:24
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- 1 证券法规定不允许同时控股2家公司,宏泰是湖北能源第一大股东,湖北能源将长江证券转(天风证券601162)
- 2 市场正在一步一步的验证我所说的牛市论调不过不友好的人太多赔钱了看到别人说牛市就想(天风证券601162)
- 3 种种迹象表明这次应该不是反弹而是反转,牛市已经开启天风的好日子也就在接下来几个月(天风证券601162)
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- 9 外资昨天卖出天风证券4729.78万股,难道前天真的是买来砸盘用的?我看未必!不
- 10 提前预告,如今天收盘完毕外资还在加仓而不是减仓那么可以判断为外资有可能是战略性加
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