公告日期：2016-09-14

合同编号：GH-DX-RBK01国海证券瑞贝卡员工持股1号定向资产管理计划资产管理合同（样稿）委托人：河南瑞贝卡发制品股份有限公司（代第一期员工持股计划）管理人：国海证券股份有限公司托管人：兴业银行股份有限公司上海分行目录前 言......3特别约定......3一、合同当事人......4二、释义......5三、委托资产专用账户的开立与管理......6四、资产委托状况......8五、委托资产的投资......10六、委托人的声明与保证......12七、委托人的权利与义务......13八、管理人的声明与保证......14九、管理人的权利与义务......14十、托管人的声明与保证......15十一、托管人的权利与义务......16十二、投资主办人的指定与变更......16十三、信息披露......17十四、委托资产的会计核算及估值......17十五、定向资产管理计划收益权的转让......19十六、关联方证券的投资......20十七、委托资产投资于证券所产生的权利的行使......20十八、管理费、托管费与其他相关费用......20十九、委托资产清算与返还......22二十、保密条款......23二十一、不可抗力......24二十二、合同的变更、终止与备案......24二十三、违约责任与免责条款......25二十四、适用法律与争议处理方式......25二十五、合同成立与生效、合同份数......26二十六、通知和送达......26二十七、其他事项......27附件一：托管资金到账确认函（样本）......32附件二：《委托资产起始运作通知书》（样本）......33附件三：委托资产初始交付/追加通知书（样本）......34附件四：委托资产提取通知书（样本）......35附件五-1：投资指令（样本）......36附件五-2：投资指令（样本）......37附件六：管理人关联方名单......38附件七：风险揭示书......39附件八：预留印鉴......43附件九：资金划拨指定银行账户......44附件十：管理人方联系人名单......45附件十一：操作人员、《划款指令授权书》......46附件十二：划款指令（样本）......47附件十三：《指定电子邮箱变更函》（样本）......48附件十四：客户风险承受能力调查表......49附件十五：投资监督事项表......50前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《关于发布的通知》（中证协发[2012]206号，以下简称《业务规范》）、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）、《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）等法律、行政法规和中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。特别约定国海证券股份有限公司将于近……[点击查看原文][查看历史公告]

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