公告日期：2017-09-09

证券代码：600556 证券简称：ST慧球 编号：临2017—068广西慧金科技股份有限公司关于上海证券交易所信息披露事项的工作函暨回复的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。广西慧金科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于 2017年7月17日收到上海证券交易所《关于对ST慧球相关信息披露事项的工作函》（上证公函【2017】0837 号）（以下简称“《工作函》”）。收到《工作函》后，公司积极组织相关人员就《工作函》中所提及的问题逐项进行回复。根据《工作函》要求，现将相关情况回复并公告如下：一、关于公司股东行为及控制权稳定。根据公司公告，深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)（以下简称“瑞莱嘉誉”）持有公司10.97%的股权，自2017年 1月 25 日起对公司拥有控制权，张琲为公司实际控制人。请公司实际控制人及控股股东：（1）明确保证不滥用股东权利、不违反程序干预公司经营决策、不侵害公司及其他股东权益；（2）说明自瑞莱嘉誉控制至今，公司控制权结构及变化情况，明确公司控股股东和实际控制人维持其控制权稳定的相关措施。回复：（1）公司股东瑞莱嘉誉有意愿长期持有上市公司股份，并有信心将公司经营发展好，瑞莱嘉誉将积极维护上市公司控制权的稳定，使公司持续、健康发展。瑞莱嘉誉已作出承诺：“1、严格按照法律法规、阳光规范行使股东权利，不滥用股东权利、不违反程序干预公司经营决策、不侵害上市公司利益；2、自本承诺函出具之日起12个月内，本企业不减持所持有的上市公司股份；3、截至本承诺函出具之日,本企业不存在且在未来 12 个月内也不会通过委托表决权或其他方式主动让渡对上市公司的控制权。”详见瑞莱嘉誉《关于保持控制权稳定的承诺书》。（2）瑞莱嘉誉自2017年1月25日取得公司控制权至今，瑞莱嘉誉的股权结构未发生变化，亦不存在其他协议或安排转移公司控制权，公司实际控制人仍然为张琲，根据瑞莱嘉誉《关于保持控制权稳定的承诺书》，未来12个月内，瑞莱嘉誉将不会减持公司股份或让渡公司控制权。截至目前没有增持计划，若由于稳定控制权需要增持股份，将依法依规履行相应的决策程序和披露义务。二、关于公司规范运作。你公司前期信息披露及公司治理存在多项违规。请公司董事会、监事会及全体董监高，就公司“三会”规范运作、全体董监高勤勉尽责及维护公司治理稳定等事项，明确提出具体安排。回复：新董事会、管理层全面接管公司后，严格根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，并根据权力机构、决策机构、经营机构、监督机构相互分离、相互制约的原则，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的完整健全的“三会一层”公司治理结构，公司的法人治理结构符合现代企业制度和《上市公司治理准则》的要求。目前，公司治理、信息披露相关问题的整改已基本完成，为进一步深化巩固整改成果，公司董事会承诺：“1、严格按照法律法规、《公司章程》的规定，依法合规、忠实、勤勉履行董事会职责；2、在股东大会授权范围内，严格执行股东大会决议，积极维护公司利益，对全体股东负责；3、合理设置公司机构，保障独立董事、监事会的相关职权，完善公司法人治理结构；4、健全公司的基本制度、信息披露制度，保证公司持续、规范运作；5、遵循决策程序，科学制定各项决策，充分发挥战略决策作用。”公司独立董事承诺：“1、严格相关法律法规、《公司章程》的规定，依法合规、忠实、勤勉履行独立董事职责，维护公司利益；2、独立客观行使独立董事相关职权、发表独立意见，发挥约束与监督作用，维护中小股东权益，促进公司规范运作；3、利用专业水平和经验，为公司发展提供有建设性的建议，提高董事会的决策水平和经营绩效。”公司监事会承诺：“1、严格按照相关法律法规、《公司章程》的规定，依法合规、忠实勤勉履行监事会职责；2、充分发挥对董事会、高级管理人员及公司经营情况、财务状况的监督、评价职能，促使公司依法、合规运营，对全体股东负责；3、独立、有效行使监事会相关职权，及时纠正董事会、高级管理人员的违法违规行为，保护公司及利益相关者的合法权益。”公司管理层承诺：“1、按照法律法规、《公司章程》及各项……[点击查看原文][查看历史公告]

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