公告日期：2015-11-18

中国国际金融股份有限公司关于上海金枫酒业股份有限公司现场检查报告经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2013〕1558号文件核准，上海金枫酒业股份有限公司（以下简称“金枫酒业”或“公司”）以非公开发行方式向包括控股股东上海市糖业烟酒（集团）有限公司在内的7名特定投资者发行了75,947,700股人民币普通股股票（A股）。本次非公开发行的A股股票限售期届满后，将在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市交易。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为金枫酒业本次A股非公开发行及上市的保荐机构，持续督导的期间为2014年3月7日至2015年12月31日。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）等规定以及中金公司与金枫酒业签订的《保荐协议》，中金公司勤勉尽职的履行了对金枫酒业的持续督导义务。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关要求，中金公司对金枫酒业进行了现场检查，具体情况如下：一、本次现场检查基本情况2015年11月13日，中金公司的保荐代表人与项目组成员通过与金枫酒业有关人员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对金枫酒业2015年1月1日至2015年9月30日（以下简称“本检查期”）的情况进行了现场检查。现场检查主要内容包括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况1、公司治理本检查期内，金枫酒业各项运行制度严格按照公司章程规定执行。保荐代表人对公司董事、监事和高管人员职责履行情况进行了检查，公司董事、监事和高级管理人员均在规定权利义务范围内对公司运行履行职责。2、内部控制公司按照相关法律法规的规定，结合自身的实际情况和经营目标制定了相应的内部控制制度，并不断完善，已经形成了一套基本完善和健全的内部管理制度。3、三会运作本检查期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定召集、召开三会，与会人员达到规定要求，公司董监高按照规定参加公司会议。（二）信息披露情况保荐代表人取得了本检查期的全部公告，就公告内容与公司实际情况进行了对照，经现场检查认为公司已披露公告内容完整，信息披露档案保管完整有序，未发现公告内容与实际情况不一致情况。本检查期内，金枫酒业的信息披露文件如下：日期 披露信息2015-8-25 2015年半年度报告2015-8-25 2015年半年度报告摘要2015-8-25 第八届董事会第十七次会议决议公告2015-8-25 第八届监事会第十一次会议决议公告2015-8-25 关于公司2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2015-7-10 关于控股股东增持公司股份计划的公告2015-7-9 2014年利润分配实施公告日期 披露信息2015-7-7 股票交易异常波动公告2015-5-23 第三十九次股东大会（2014年会）决议公告2015-5-23 第三十九次股东大会（2014年年会）的法律意见书关于光明食品（集团）有限公司部分国有股权无偿划转至上海国盛（集团）有2015-5-19 限公司的进展公告2015-5-19 上海市金茂律师事务所关于公司详式权益变动报告书之法律意见书2015-5-19 详式权益变动报告书（上海国盛（集团）有限公司）2015-5-16 第三十九次股东大会（2014年年会）会议材料2015-5-8 关于使用闲置资金购买理财产品的公告2015-4-21 独立董事意见2015第1号（审计报酬）2015-4-21 独立董事意见2015第2号（日常关联交易）201……[点击查看原文][查看历史公告]

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