二、实际控制的账户超比例持股未按照规定披露信息的有关情况 朱康军实际控制“齐某某”、“李某某”、“柯某某”、“某某机械公司”等4个证券账户交易“博元投资”股票，于2014年12月19日累计持有11,203,101股，占博元投资已发行股份的5.89%，达到上市公司已发行股份5%以上，朱康军作为信息披露义务人，未在事实发生之日起三日内，向证券交易所作出书面报告；未通知上市公司，未予以公告。 上述违法事实，有博元投资相关说明、公告，证券账户资料、资金流水，相关合同及银行账户资料，相关人员通讯记录、询问笔录以及电脑查勘笔录等证据证明，足以认定。 我局认为，在内幕信息敏感期内，朱康军与内幕信息知情人联络、接触，涉案证券账户交易“博元投资”股票的时点与内幕信息形成、变化和公开过程吻合，敏感期内买入“博元投资”股票成交量明显放大，交易行为明显异常，且对此不能作出合理解释。朱康军上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。同时，朱康军实际控制“齐某某”等4个账户超比例持股未按照规定披露信息，上述行为违反了《证券法》第八十六条的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第二百零二条的规定，我局决定：对朱康军超比例持股未披露的违法行为处以警告，并处30万元罚款；对朱康军内幕交易行为处以罚款60万元；合计罚款90万元。 当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 广东证监局 2016年4月18日

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