公告日期：2017-01-26

关于国投安信股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复中国证券监督管理委员会：国投安信股份有限公司（以下简称“国投安信”、“发行人”、“申请人”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票申请文件已由贵会正式受理，根据贵会下发的《国投安信股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书163676号）（以下简称“反馈意见”），公司就反馈意见的回复及中介机构核查意见如下，请审阅。本反馈意见回复中如无特别说明，相关用语具有与《国投安信股份有限公司非公开发行股票预案》、《国投安信股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告》中相同的含义。1-1目录第一部分 重点问题......3问题1、申请人控股股东参与本次认购。请保荐机构和申请人律师核查控股股东及其关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺并公开披露。......3 问题2、申请人本次拟募集资金总额不超过80亿元（含发行费用），扣除发行费用后将全部用于增资公司全资子公司安信证券股份有限公司。2016年12月10日，申请人公告拟以现金方式收购公司控股股东国投公司持有的国投资本100%股权，标的资产的交易价格为627,393.07万元。请申请人说明收购国投资本的资金来源、还款计划及可实现性、交易完成情况或计划完成时间。请申请人结合上述情况说明公司是否存在变相通过本次募集资金以收购国投资本的情形。请保荐机构核查并发表意见。......5 问题3、请申请人说明交易性金融资产和可供出售金融资产的具体划分标准及会计处理依据。请会计师对申请人上述划分标准的合规性发表专项意见，并说明申请人报告期内是否存在重分类情况，如有，请说明依据及影响。......9第二部分 一般问题......16问题1、请申请人公开披露最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施；同时请保荐机构就相应事项及整改措施进行核查，并就整改效果发表核查意见。......161-2第一部分 重点问题问题 1、申请人控股股东参与本次认购。请保荐机构和申请人律师核查控股股东及其关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺并公开披露。回复：截至本反馈意见回复出具日，发行人的控股股东国家开发投资公司（以下简称“国投公司”）直接持有发行人 46.18%的股份，其全资子公司中国国投国际贸易有限公司（以下简称“国投贸易”）持有发行人4.18%的股份，国投贸易的全资子公司CTRC.AUSTRALIAPTY.LTD.（以下简称“CTRC.A”）持有发行人0.4%的股份，合计持有发行人50.76%的股份。本次非公开发行股票的定价基准日为公司第七届董事会第三次会议决议公告日（即2016年10月11日）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》及国投公司及其关联方出具的《承诺函》，自发行人本次非公开发行的定价基准日前六个月至本反馈意见回复出具日，发行人的控股股东国投公司及其关联方不存在减持公司股票的情形。国投公司已于2017年1月22日出具《承诺函》：“1、自国投安信本次非公开发行的定价基准日（2016年10月11日）前六个月至本承诺函出具之日，本公司不存在减持国投安信股票的情形。2、自本承诺函出具之日至国投安信本次非公开发行股票发行完成后六个月内，本公司承诺不减持国投安信股票。3、本公司不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项规定的情形。4、如本公司违反上述承诺而发生减持情况，本公司承诺因减持所得全部收益归国投安信所有。”……[点击查看原文][查看历史公告]

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