公告日期：2016-04-19

广州证券股份有限公司关于青海金瑞矿业发展股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金限售股上市流通的核查意见广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）担任青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“金瑞矿业”、“公司”）2015年度发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上海证券交易所重大资产重组独立财务顾问业务指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对金瑞矿业本次限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、金瑞矿业发行股份购买资产并募集配套资金的股份发行情况2015 年3月11日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准青海金瑞矿业发展股份有限公司向王敬春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]355 号），核准金瑞矿业向王敬春发行 7,128,415 股股份、向肖中明发行 5,145,027 股股份购买重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（简称“庆龙锶盐”）100%股权并以非公开发行方式募集配套资金的方案。2015年3月23日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行股份购买资产进行验资出具了瑞华验字[2015]63070001号《验资报告》。根据该报告，截至2015年3月23日止，公司已收到王敬春、肖中明缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币12,273,442元。变更后公司注册资本（股本）为人民币285,677,983元。2015年3月30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2015年3月27日出具的《证券登记变更证明》，本次发行股份购买资产新增股股份已完成变更登记。2015年4月20日，根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2015]63070003号《验资报告》，金瑞矿业本次非公开发行股票募集资金总额为人民币33,751,897.90元，扣除各项发行费用人民币3,867,600.00元后，募集资金净额为人民币29,884,297.90元，其中新增注册资本（股本）人民币2,498,290.00元，余额计人民币27,386,007.90元转入资本公积。变更后的公司注册资本（股本）为人民币288,176,273元。金瑞矿业分别向2家特定投资者国投瑞银基金管理有限公司、东海基金管理有限公司合计发行股份2,498,290股股份募集部分配套资金的股份发行事宜也已于2015年4月24日在中国证券登记结算中心上海分公司完成登记托管。本次向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的股份发行情况如下：股东名称 限售股份数量（股） 限售期（月）王敬春 7,128,415 36肖中明 5,145,027 36东海基金管理有限公司 2,038,290 12国投瑞银基金管理有限公司 460,000 12合计 14,771,732 --二、本次重组完成后至今上市公司股本变动情况本次金瑞矿业发行股份购买资产并募集配套资金实施完成后，公司总股本增至288,176,273股。截至本核查意见出具日，公司总股本未发生变化。三、本次限售股上市流通的有关承诺本次配套融资投资者认购的股票(金瑞矿业分别向2家特定投资者国投瑞银基金管理有限公司、东海基金管理有限公司合计发行股份2,498,290股股份)完成股权登记之日起十二个月内不得转让，在此之后按中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。若上述锁定期与监管机构的最新监管意见不相符，交易对方应根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的锁定期承诺函。限售期限届满后，股份转让按中国证监会及上交所有关规定执行。经本独立财务顾问核查，情况如下：截至本核查意见出具日，本次配套融资投资者认购的股票完成股权登记之日起十二个月内不得转让的承诺仍在积极履行中，交易对方无违反该承诺的情况。本独立财务顾问认为：本次可上市流通限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况；本次限售股可上市流通数量为2,49……[点击查看原文][查看历史公告]

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