公告日期：2017-04-12

华泰联合证券有限责任公司关于通化东宝药业股份有限公司2016年度持续督导年度报告书保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：通化东宝保荐代表人姓名：吕洪斌 联系电话：18611686856保荐代表人姓名：张志华 联系电话：15618919193根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为通化东宝药业股份有限公司（以下简称“通化东宝”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保荐机构，对通化东宝进行持续督导，持续督导期为2016年8月5日至2017年12月31日。现就2016年度持续督导工作总结如下：一、持续督导工作情况序号 工作内容 完成持续督导情况建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 已建立健全并有效执行了持续督导制1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 度，并根据公司的具体情况制定了相划。 应的工作计划。根据中国证监会相关规定，在持续督导工作2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 已签署持续督导协议并于该协议中明督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 确了双方在持续督导期间的权利义务义务，并报上海证券交易所备案。3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 已按要求完成各项持续督导工作。调查等方式开展持续督导工作。持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 截至本报告签署日，上市公司在持续4 上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 督导期间未发生按有关规定须公开发核后在指定媒体上公告。 表声明的违法违规或违背承诺的事5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 项。违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。华泰联合督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 务规则及其他规范性文件，切实履行员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 其所做出的各项承诺。6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 截至本报告签署日，上市公司及其董切实履行其所做出的各项承诺。 事、监事、高级管理人员基本遵守了法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件的要求，规范运作，并切实履行了所做出的各项承诺。已建立健全并有效执行了《公司章督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 程》、……[点击查看原文][查看历史公告]

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