公告日期：2016-03-24

中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司2015年度持续督导工作现场检查报告上海证券交易所：根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”、“保荐人”）作为正在履行东方电气股份有限公司（以下简称“东方电气”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司2015年度的运行情况进行了现场检查，报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一）保荐机构中信证券股份有限公司（二）保荐代表人钱伟琛、徐欣（三）现场检查时间2016年3月14日-3月15日（四）现场检查人员钱伟琛、殷雄（五）现场检查手段1、与上市公司董事会秘书、证券事务代表、财务部负责人及有关人员访谈；2、察看上市公司主要生产经营场所；3、查看公司2015年度的“三会”文件；4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。二、本次现场检查主要事项及意见（一）公司治理和内部控制情况经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，东方电气公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司持续督导期内历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。（二）信息披露情况根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，东方电气真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司董事会秘书、证券事务代表、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之日，东方电气资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况经核查，东方电气公开发行可转换公司债券募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议，保荐人逐月核对了募集资金专户对账单，保荐人认为：截至现场检查之日，东方电气制定了募集资金使用的内部管理制度，募集资金的使用符合相关法规规定，不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》等有关法律规定的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；保荐机构认为：截至现场检查之日，东方电气关联交易对公司经营独立性没有造成重大不利影响，且公司履行了必要的关联交易决策程序，有效执行了保障关联交易公允性和合规性的制度，不存在损害公司及其他股东利益的情形；公司自2015年以来未发生相关对外担保事项；公司的对外投资活动已履行了必要的决策程序。（六）经营状况经向公司董事会秘书、证券事务代表和财务部门负责人进行访谈并了解2015年度的经营情况，保荐人了解到：受宏观经济增速放缓影响，发电设备市场需求减少，产品价格下降，导致公司毛利减少及计提预计合同损失增加。经公司财务部门初步测算，预计2015年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将减少50%-70%。目前公司经营情况一切正常，未出现资金紧张、开工率不足、产品滞销等对公司的持续正常经营具有重大不利影响的情况。（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。无。三、提请上市公司注意的事项及建议（一）继续严格履行上市公司及其股东的承诺东方电气集团曾承诺：只要东方电气集团持有公司已发行股份的比例超过公司股份总数的30%或根据有关交易所或有关法律的规定东方电气集团被视为是公司的控股股东，东方电气集团将采取合法及有效的措施，促使东方电气集团及其拥有控制权的其它公司、企业及其它经济组织不从事或参与从事与公司已生产经营或将生产经营的相同或在实质上类似的产品及商品的生产经营；不利用控股股东的地位从事任何有损于公司利益的行为。（二）按计划做好募投项目实施工作……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。