公告日期：2016-02-03

金元证券股份有限公司关于七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的规定，作为七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“宝泰隆”或“公司”）2015年非公开发行股票的保荐机构，金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）对公司2015年度非公开发行限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：一、本次限售股上市类型1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。2、非公开发行的核准情况：2015年1月9日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核准公司本次非公开发行。公司本次非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，其中，公司控股股东黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司（以下简称“宝泰隆集团”）认购的11,750,881股，以及焦阳洋认购的11,750,881股本公司股票自上市之日起36个月内不得转让，预计上市流通时间为2018年2月6日。中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品、中信证券股份有限公司、五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发集合资产管理计划、长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发集合资产管理计划、鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划、申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森林定增1号、隋熙明等共7家投资者认购的341,245,595股自上市之日起12个月内不得转让。考虑到法定节假日因素，该部分股票上市流通时间为2016年2月15日。二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况公司于2015年9月7日召开的2015年第六次临时股东大会审议通过了《公司2015年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金转增股本方案为：以公司2015年6月30日总股本547,000,000股为基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每10股转增15股，合计转增820,500,000股，转增后公司总股本将变更为1,367,500,000 股（具体内容详见公司临2015-083号公告），本次资本公积金转增股本于2015年9月29日实施完毕。本次限售股转增后由160,000,000股增至400,000,000股。具体如下表：序号 名称 认购数量（股）限售期（月）1 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司 29,377,203 362 焦阳洋 29,377,202 363 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 124 中信证券股份有限公司 45,000,000 12五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发5 49,875,000 12集合资产管理计划长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发6 50,000,000 12集合资产管理计划7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 128 隋熙明 45,000,000 12申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森9 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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