公告日期：2016-04-07

中国国际金融股份有限公司关于中国铁建股份有限公司2015年度持续督导年度报告书经中国证券监督管理委员会《关于核准中国铁建股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕1412号）核准，中国铁建股份有限公司（以下简称“中国铁建”或“公司”）于2015年7月非公开发行1,242,000,000股股票并在上海证券交易所上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关规定，公司本次非公开发行股票的持续督导期间为本次非公开发行证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度（2015年7月16日至2016年12月31日），中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为本次非公开发行股票的保荐机构，开展相关持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。一、持续督导工作情况项目 工作内容1、建立健全并有效执行持续督导工作 保荐机构建立了健全并有效执行的持制度，并针对具体的持续督导工作制 续督导制度，并根据公司的具体情况定相应的工作计划 制定了相应的工作计划2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关 保荐机构与公司已签署保荐协议，该当事人签署持续督导协议，明确双方 协议已明确双方在持续督导期间的权在持续督导期间的权利义务，并报上 利义务交所备案保荐机构与公司保持密切的日常沟通3、通过日常沟通、定期回访、尽职调和定期回访，针对持续督导事项专门查、现场检查等方式开展持续督导工进行了尽职调查，并对有关事项进行作了现场检查4、持续督导期间，按照有关规定对上 经核查，2015年持续督导期间，公司市公司违法违规事项公开发表声明 未发生须按有关规定公开发表声明的的，应于披露前向上海证券交易所报 违法违规事项告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个 经核查，2015年持续督导期间，公司工作日内向上海证券交易所报告，报 及相关当事人未出现违法违规、违背告内容包括上市公司或相关当事人出 承诺等情况现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规 经核查，2015年持续督导期间，公司章和证券交易所发布的业务规则及其 及相关当事人未出现违法违规、违背他规范性文件，并切实履行其所做出 承诺等情况的各项承诺7、督导上市公司建立健全并有效执行 保荐机构核查了公司执行公司章程、公司治理制度，包括但不限于股东大 三会议事规则、董事会秘书工作规则会、董事会、监事会议事规则以及董 等相关制度的履行情况，均符合相关事、监事和高级管理人员的行为规范 法规要求，并督促公司严格执行公司等 治理制度8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制 保荐机构对公司的内控制度的设计、度、会计核算制度和内部审计制度， 实施和有效性进行了核查，该等内控以及募集资金使用、关联交易、对外 制度符合相关法规要求并得到了有效担保、对外投资、对子公司的控制等 执行，可以保证公司的规范运行重大经营决策的程序与规则等。9、督导上市公司建立健全并有效执行 保荐机构督导公司建立健全并有效执信息披露制度，审阅信息披露文件及 行信息披露制度，并审阅信息披露文其他相关文件，并有充分理由确信上 件及其他相关文件市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题2015年持续督导期间，保荐机构对公的信息披露文件应……[点击查看原文][查看历史公告]

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