- 上海贝岭股票
- 浙大网新股票
- 华东科技股票
- 隧道股份股票
- 深赛格股票
- 光大银行股票
- 中国银行股票
- 永鼎股份股票
- 苏州高新股票
- 新安股份股票
- 精达股份股票
- 中国医药股票
- 东风科技股票
- 金健米业股票
- 西部资源股票
- 招商银行股票
- 中联重科股票
- 中国宝安股票
- 中集集团股票
- 德赛电池股票
- 复星医药股票
- 宇通客车股票
- 中国建筑股票
- 葛洲坝股票
- 大唐电信股票
- 华丽家族股票
- 罗牛山股票
- 中色股份股票
- 京东方A股票
- 新疆天业股票
- 天坛生物股票
- 抚顺特钢股票
- 锦龙股份股票
- 云天化股票
- 振华科技股票
- 国中水务股票
- 华发股份股票
- 飞乐音响股票
- 青岛双星股票
- 中国核电股票
- 中国中铁股票
- 西部矿业股票
- 时代新材股票
- 科达股份股票
- 士兰微股票
- 浦发银行股票
- 中金黄金股票
- 哈投股份股票
- 航天晨光股票
- 同仁堂股票
- 维维股份股票
- 福耀玻璃股票
- 新五丰股票
- 中航资本股票
- 中金岭南股票
- 丰原药业股票
- 四环生物股票
- 哈药股份股票
- 万向钱潮股票
- 中国高科股票
601198:东兴证券关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改措施的公告
公告日期:2016-01-29
证券代码:601198 证券简称:东兴证券 公告编号:2016-007东兴证券股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改措施的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。东兴证券股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行A股股票事项已于2016年1月21日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(153763号)。根据反馈意见通知书的要求,公司应披露最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况,现将有关情况公告如下:一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施以及相应的整改措施情况如下:(一)2015年6月23日,中国证监会北京监管局(以下简称“北京证监局”)出具了[2015]34号《关于对东兴证券股份有限公司采取责令定期报告监管措施的决定》,因2015年5月29日,公司证券集中交易系统部分运行异常,导致公司部分客户无法及时登陆交易,公司未就该信息安全事件及时向北京证监局报告,而对公司采取责令定期报告的监管措施,要求公司在2015年6月15日至2015年12月15日期间,每15日向北京证监局报送一份有关信息系统运行情况的书面报告。在收到北京证监局[2015]34号文后,公司及时就认证服务器运行情况进行了检查和说明,已按要求及时向北京证监局报送了《东兴证券股份有限公司关于2015年5月29日认证服务器热备切换的说明》。此后,公司切实落实了整改措施,不断加大对信息技术系统的建设投入,进一步做好信息系统安全运维,持续保障客户的正常交易,并严格按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》规定的时间标准和报告要求,一旦发生要求报告的事件,做好应急处置工作,及时向监管部门沟通报告。公司自2015年6月30日起至12月15日,即按北京证监局[2015]34号文的要求,每15日向监管部门报送公司信息系统运行情况。在此期间,公司信息系统运行稳定,期间发生的信息事件、故障均已按相关要求进行处理,并按要求向当地监管部门进行了报告。此外,公司在整改期间,进一步加强信息系统建设,与存管银行加强联系沟通并敦促其提升系统运行稳定性,开展了快速交易系统、综合理财系统以及交易所最新交易系统和功能的建设、应用和测试,对集中交易系统、手机炒股系统进行了扩容。(二)2015年7月16日,中国证监会江西监管局(以下简称“江西证监局”)出具了[2015]2号《关于东兴证券南昌抚河北路滕王阁证券营业部采取责令改正措施的决定》,指出该营业部自2010年8月至2015年4月在江西省上饶市余干县利用固定场所非法经营证券业务,鉴于营业部能够认识到问题严重性,采取措施主动整改,未造成严重后果,但上述行为反应营业部存在内部控制不完善的问题,对营业部采取责令改正的监管措施,并提交书面整改报告。上述问题系由于公司原有上饶余干东山大街营业部迁址关闭后,南昌营业部客服部对原余干营业部部分客户进行持续服务所致。针对江西证监局[2015]2号文中所述问题,南昌营业部已于2015年4月27日、4月30日、5月7日就上述情况,向江西证监局报送了《关于东兴证券上饶余干东山大街营业部迁址关闭后有关工作的情况说明》、《关于东兴证券南昌营业部合规经营所存在问题的整改计划》、《关于东兴证券南昌营业部就合规经营所存在问题进行整改落实情况的报告》。对此,公司严肃追究了有关人员的责任,并督导营业部强化内部管理,并对上述问题进行了整改:1、调回原留守客服人员,对余干地区的客服工作进行全面反思和整改;对余干地区客户,变坐等服务为主动上门服务,解决客户的技术需求和业务服务需求。2、根据内部规章制度的相关规定,对违规人员进行调查处理的责任追究程序,对直接责任人员和相关管理人员作出了严肃处理。3、公司及营业部的交易部门、客服中心、信息技术部等部门协同工作,进一步规范非现场开户业务、从业人员股票投资管理、营销管理、投资者适当性管理、投资者权益保护、配合监管等方面工作。4、公司总部相关部门采取非现场和现场检查等方式,加强对营业部日常工作的监控与督导,并强化了营业部总经理的内部管控职责,要求营业部加强持续培训,并加强了对营……[点击查看原文][查看历史公告]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。
声明:如本站内容不慎侵犯了您的权益,请联系邮箱:wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。
-
余步玉二八转换,及时换股。市盈率超20倍的股票赶紧逃命吧。人人人人人人人人人人人人。注册制到来,不论是散户还是机构,谁再炒市盈率超过20倍的垃圾题材股谁就是傻逼,谁就是挨套的份。随着银行利息爆降,大宗商品暴跌,这些钱不炒题材股,那一定会炒低价低估值的蓝筹股,二八即将转换,主力资金正在从题材股里流出,砸盘打压蓝筹股目的就是换仓建仓,散户赶紧换成低价低估值低市盈率蓝筹股,买入三低蓝筹股,耐心持有,享受从低价股变成高价股财产增值的乐趣,现在只有低价大盘蓝筹股有买入的价值。掌握股市规律,三低蓝筹股只要耐心持有一定会赚钱:高价股是由低价股涨上去的,低价股是由高价股跌下来的,高价股要舍得及时卖出,低价股要珍惜机会大胆买入。没有业绩靠讲故事的高价题材垃圾股将再跌腰斩。散友们,市盈率超过20倍的股票当机立断高抛出局吧,这些股会跌死人的。。赶紧换成三低蓝筹股。2016-01-28 21:19:58
快速回复
- 1 怕什么,定增的主力陪着散户一起亏。两次定增一共90亿,占百分之三十。大股东东方资
- 2 昨晚我跟老婆说,主力又故意自问自答发利空消息了,老婆一听兴奋的坐了起来,是不是要
- 3 股票东兴证券[券商][6.29微评集]
- 4 立案调查什么时候结束?会不会有惊喜?会不会是维护市场稳定维护注册制不暂停投行业务
- 5 这个家伙就是个中特估,有可能是券商龙头。光大证券(SH601788)俺觉得,科技
- 6 东兴走的很自我,基本不被板块左右,板块异动她不动,龙头特质,不被板块左右,必将左
- 7 东兴证券股吧之筹码[6.19微评集]
- 8 东兴证券601198之大笑[6.13微评集]
- 9 这个票害人不浅
- 10 又见财务造假?东兴证券涉欺诈发行可转债,保代吴时迪、邓艳难逃处罚
- 上海贝岭股吧
- 浙大网新股吧
- 华东科技股吧
- 隧道股份股吧
- 深赛格股吧
- 光大银行股吧
- 中国银行股吧
- 永鼎股份股吧
- 苏州高新股吧
- 新安股份股吧
- 精达股份股吧
- 中国医药股吧
- 东风科技股吧
- 金健米业股吧
- 西部资源股吧
- 招商银行股吧
- 中联重科股吧
- 中国宝安股吧
- 中集集团股吧
- 德赛电池股吧
- 复星医药股吧
- 宇通客车股吧
- 中国建筑股吧
- 葛洲坝股吧
- 大唐电信股吧
- 华丽家族股吧
- 罗牛山股吧
- 中色股份股吧
- 京东方A股吧
- 新疆天业股吧
- 天坛生物股吧
- 抚顺特钢股吧
- 锦龙股份股吧
- 云天化股吧
- 振华科技股吧
- 国中水务股吧
- 华发股份股吧
- 飞乐音响股吧
- 青岛双星股吧
- 中国核电股吧
- 中国中铁股吧
- 西部矿业股吧
- 时代新材股吧
- 科达股份股吧
- 士兰微股吧
- 浦发银行股吧
- 中金黄金股吧
- 哈投股份股吧
- 航天晨光股吧
- 同仁堂股吧
- 维维股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 新五丰股吧
- 中航资本股吧
- 中金岭南股吧
- 丰原药业股吧
- 四环生物股吧
- 哈药股份股吧
- 万向钱潮股吧
- 中国高科股吧