公告日期：2015-11-27

东兴证券股份有限公司6011982015年第二次临时股东大会文件2015年12月8日 北京东兴证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会会议议程现场会议开始时间：2015年12月8日 13点30分现场会议召开地点：北京市西城区复兴门内大街51号民族饭店十一层会议中心东华厅会议召集人：公司董事会会议主持人：魏庆华董事长现场会议日程：一、主持人宣布会议开始二、介绍会议基本情况三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员四、审议议案（含股东发言提问环节）五、现场投票表决六、休会（汇总现场及网络投票结果）七、宣布表决结果八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见九、宣布会议结束目录议案一：关于公司符合非公开发行股票条件的议案......4议案二：关于调整公司非公开发行股票方案的议案......8议案三：关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案......14议案四：关于调整公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议案...................................................................................................15议案五：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案......16议案六：关于调整公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的议案...........................................................................................................17议案七：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案..............................................18议案八：关于申请合格境内机构投资者境外证券投资管理业务资格的议案...........................................................................................................21议案九：关于发行证券公司永续次级债券的议案......24议案十：关于补选第三届董事会董事的议案......30议案一：关于公司符合非公开发行股票条件的议案各位股东：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律和规范性文件的规定，经逐项自查，确认公司符合现行法律、法规规定的向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A股）的条件。本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，现请各位股东予以审议。附件：上市公司非公开发行股票条件附件：上市公司非公开发行股票条件上市公司非公开发行股票需要符合以下条件：一、非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：（一）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（二）发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。二、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（一）发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；（二）本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；（三）募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定；（四）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。三、上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（三）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；（四）现任董……[点击查看原文][查看历史公告]

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