公告日期：2016-10-14

国泰君安证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会（证券代码：601211）会议文件国泰君安证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会会议议程现场会议时间：2016年10月24日（周一）下午13点30分现场会议地点：上海市宁国路25号兴荣温德姆酒店召集人：国泰君安证券股份有限公司董事会主持人：杨德红董事长一、 主持人宣布会议开始二、 宣布股东大会现场出席情况三、 审议和听取股东大会各项议题四、 股东发言及提问五、 推选股东代表作为监票人和计票人六、 股东投票表决七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）八、 宣布会议表决结果九、 主持人宣布会议结束国泰君安证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。二、 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。四、股东要求在股东大会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及公司商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、监事、高级管理人员有权拒绝回答。五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和交通等事项。九、公司聘请北京市海问律师事务所律师参加本次股东大会，并出具法律意见。议案1：关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案各位股东：为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，深入推进公司的国际化战略，成为“本土全面领先、具有国际竞争力的综合金融服务商”，公司拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。以上议案，请予审议。国泰君安证券股份有限公司董事会二〇一六年十月二十四日议案2：关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市方案的议案各位股东：为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，深入推进公司的国际化战略，成为“本土全面领先、具有国际竞争力的综合金融服务商”，公司拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行”或“本次发行并上市”）。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等相关法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港联交所上市规则》”）的规定，公司制定了本次发行并上市的方案，具体如下：1、发行股票的种类和面值本次发行的股票为在香港联交所主板挂牌上市的境外上市外资股（H股），均为普通股；以人民币标明面值，以外币认购，每股面值为人民币1元。2、发行时间公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机完成本次发行并上市，具体发行时间由股东大会授权董事会或董事会授……[点击查看原文][查看历史公告]

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