公告日期：2016-09-30

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2016-076国泰君安证券股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：股东大会召开日期：2016年10月24日本次股东大会采用的网络投票系统： 上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况(一) 股东大会类型和届次2016 年第一次临时股东大会(二) 股东大会召集人：董事会(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式(四) 现场会议召开的日期、时间和地点召开的日期时间：2016 年 10 月 24 日 13 点 30 分召开地点：上海市宁国路 25 号兴荣温德姆酒店 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自 2016 年 10 月 24 日至 2016 年 10 月 24 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。(七) 涉及公开征集股东投票权不涉及二、 会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型序号 议案名称投票股东类型A 股股东非累积投票议案1 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所上市的议案√2.00 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所上市方案的议案（逐项表决）√2.01 发行股票的种类和面值 √2.02 发行时间 √2.03 发行方式 √2.04 发行规模 √2.05 定价方式 √2.06 发行对象 √ 2.07 发售原则 √2.08 国有股转（减）持 √3 关于公司转为境外募集股份有限公司的议案 √4 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √5 关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案√6 关于公司发行 H 股股票并上市决议有效期的议案√7 关于授权董事会及其获授权人士全权处理与发行 H 股股票并在香港联合交易所上市有关事项的议案√8 关于公司发行 H 股之前滚存利润分配方案的议案√9.00 关于修订《国泰君安证券股份有限公司章程》及其附件议事规则的议案（逐项表决）√9.01 国泰君安证券股份有限公司章程（草案） √9.02 国泰君安证券股份有限公司股东大会议事规则（草案）√9.03 国泰君安证券股份有限公司董事会议事规则（草案）√9.04 国泰君安证券股份有限公司监事会议事规则（草案）√10 关于董事、监事和高级管理人员等人员责任保险购买事宜的议案√11 关于选举公司董事的议案 √12 关于选举李港卫先生为公司独立董事的议案 √1、 各议案已披露的时间和披露媒体审议上述议案的董事会决议公告和监事会决议公告已分别于 2016 年 9月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。本次临时股东大会的会议资料将另行在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、93、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、124、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及应回避表决的关联股东名称：不涉及5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及 三、 股东大会投票注意事项(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.ssein……[点击查看原文][查看历史公告]

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