601966:玲珑轮胎:安信证券股份有限公司关于山东玲珑轮胎股份有限公司2016年现场检查报告

宋沿

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公告日期：2017-01-10

安信证券股份有限公司关于山东玲珑轮胎股份有限公司2016年现场检查报告上海证券交易所：安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山东玲珑轮胎股份有限公司（以下简称“玲珑轮胎”或“公司”）首次公开发行股票项目的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对玲珑轮胎自上市以来的规范运作情况进行了现场检查，现将2016年持续督导现场检查的情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况保荐机构于2016年12月29日至2016年12月30日对公司进行了现场检查。参加人员为王时中、韩志广。在现场检查过程中，保荐机构结合公司的实际情况，查阅、收集了公司有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了沟通、交流，对年报披露的相关工作进行了现场培训，并对生产经营场所及募集资金投资项目的实施情况进行了实地走访。本次现场检查内容主要涉及：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营状况等。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况项目组查阅了公司自上市以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、内幕知情人管理制度及登记文件、信息披露管理制度、内部审计制度等资料，对三会运作情况进行了核查，并与部分主要责任人员进行了沟通交流。保荐机构认为：在持续督导期间，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、三会议事规则能够被有效执行，公司治理机制能够较好的发挥作用；公司设立了内部审计部门，制定了内部审计相关制度，负责监督和评价公司及各分支机构财务收支、经济活动等行为；公司内部控制环境良好、风险控制有效。（二）信息披露情况保荐机构查阅了公司上市以来公告的所有信息披露文件，并与公司三会文件及信息披露相关的支持性文件等信息进行比对，对信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查。保荐机构认为：在持续督导期间，公司重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在应予披露而未披露的重大事项，信息披露情况基本符合上海证券交易所的相关规定。（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况项目组查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司相关财务资料及明细，重点对关联方资金往来进行了核查，并对公司相关人员进行了访谈。保荐机构认为：在持续督导期间，公司资产完整，业务、财务、人员、机构独立，不存在控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金的情形。（四）募集资金使用情况项目组查阅了募集资金专户的三方监管协议、资金使用清单、资金划转凭证、银行对账单，复核了信息披露文件，对公司主要相关人员进行了访谈，同时对募集资金投资项目的实施情况进行了实地走访。保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证劵交易所股票上市规则》《上海证劵交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，能够对募集资金进行专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况保荐机构查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的协议、三会决议及信息披露文件，并对公司相关人员进行了访谈。保荐机构认为：在持续督导期间，公司所发生的关联交易符合正常商业诉求，所签订的协议或合同定价方法合理、价格公允，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项；公司不存在对外担保、重大对外投资情况。（六）经营状况保荐机构向公司部分管理人员了解了自上市以来的经营情况，查阅了公司2016年第三季度报告、部分相关财务文件、重大合同等资料，查阅了同行业可比上市公司的经营情况，基于上下游产业公开信息分析了公司所在行业发展趋势。保荐机构认为：公司在持续督导期间，经营模式未发生……[点击查看原文][查看历史公告]

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