603006:联明股份:中信建投证券股份有限公司关于上海联明机械股份有限公司首次公开发行股票的保荐总结报告书

党庇垂

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公告日期：2017-03-30

中信建投证券股份有限公司关于上海联明机械股份有限公司首次公开发行股票的保荐总结报告书中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”或“本机构”）作为上海联明机械股份有限公司（以下简称“联明股份”或“公司”）首次公开发行A股的持续督导保荐机构，履行持续督导职责期间截至2016年12月31日。本机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所持续督导工作指引》的相关规定，出具本保荐总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司2、注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼3、办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2203室4、法定代表人：王常青5、本项目保荐代表人：朱明强、蒋潇6、项目联系人：朱明强、蒋潇7、联系电话：021-688015658、是否更换保荐人或其他情况：是。2015年5月，联明股份原持续督导保荐代表人之一吴浩先生因工作变动，不再负责公司的持续督导保荐工作。为保证公司持续督导工作的有序进行，中信建投委派蒋潇先生接替吴浩先生担任公司持续督导保荐代表人，履行对公司的持续督导职责。三、上市公司的基本情况1、发行人名称：上海联明机械股份有限公司2、证券代码：6030063、注册资本：19,283.56万元4、注册地址：上海市浦东新区川沙路905号5、主要办公地址：上海市浦东新区金海路3288号东楼5楼6、法定代表人：徐涛明7、实际控制人：徐涛明、吉蔚娣8、联系人：林晓峰9、联系电话：021-5856001710、本次证券发行类型：首次公开发行股票11、本次证券发行时间：2014年6月18日12、本次证券上市时间：2014年6月30日13、本次证券上市地点：上海证券交易所14、年报披露时间：2017年3月30日四、保荐工作概述根据中国证监会的规定，保荐机构对联明股份的保荐工作始于公司首次公开发行股票上市之日2014年6月30日，结束于2016年12月31日。（一）尽职调查阶段保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其发起人、控股股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。（二）持续督导阶段联明股份首发公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导公司合规使用与存放募集资金；督导公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注公司是否为他人提供担保等事项；定期或不定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及年度保荐工作报告等相关文件。持续督导期间，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交……[点击查看原文][查看历史公告]

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