公告日期：2017-04-13

中国国际金融股份有限公司关于深圳市汇顶科技股份有限公司2016年持续督导年度报告书被保荐公司： 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）保荐机构： 中国国际金融股份有限公司联系方式：010-65051166保荐代表人姓名：黄钦 联系地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层联系方式：010-65051166保荐代表人姓名：章志皓 联系地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市汇顶科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2060号）批准，深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”及“汇顶科技”）4,500万股社会公众股已于2016年9月28日在上海证券交易所发行成功。公司于2016年10月12日办理了验资手续，2016年10月17日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行募集资金总额为87,390.00万元；扣除发行费用后，募集资金净额为80,139.00万元。中国国际金融股份有限公司作为汇顶科技首次公开发行上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，中金公司的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，即持续督导期间为2016年10月17日至2018年12月31日。中金公司在持续督导期间内通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对汇顶科技进行持续督导，具体情况如下：一、保荐工作概述工作内容 完成或督导情况1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作进行相应的工作 已根据工作进度制定相应工作计划计划2、根据中国证监会规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 已与上市公司签订保荐协议，协议已明确了导协议，（以下简称“协议”)，明确双方在 双方在持续督导期间的义务持续督导期间的权利义务，并报上交所备案3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐代表人已对上市公司通过日常沟通等形职调查等方式开展持续督导工作， 式对公司进行了持续督导工作4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 经核查，截至2016年12月31日，上市公向上交所报告，经上交所审核后在指定媒体 司无违法违规情况上公告5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上交所报 经核查，截至2016年12月31日，上市公告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 司无违法违规、违背承诺情况现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，截至2016年12月31日，上市公人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发 司及其董事、监事、高级管理人员遵守相关布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 法律法规等，并切实履行其所做出的各项承行其所做出的各项承诺 诺7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 经核查，截至2016年12月31日，上市公监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 司已建立健全并有效执行公司治理制度。人员的行为规范等8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 对上市公司的内控制度的设计、实施和有效关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 性进行了核查。易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等……[点击查看原文][查看历史公告]

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