公告日期: 2016-06-06 2016-03-14 2016-02-20 2016-02-04 2015-12-24 2015-10-23 2015-04-17 2015-01-31 2014-08-23 2014-06-12 2014-06-06 2014-03-17 2014-03-17 2007-11-13 违规记录 公告日期:2016-06-06 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 《中华人民共和国证券法》 处分类型 人为操纵 违规行为 2015年3月23日，该账户集中资金优势连续买卖，影响“中科英华”交易价格和交易量，并在股票价格上涨后累计卖出“中科英华”16,462,501股，获利6,547,141.04元。具体情况如下：该账户截至2015年3月20日共计持仓“中科英华”16,462,501股。 3月23日9:42:26至9:46:31，该账户共进行了10笔申报买入委托，委托买入数量合计为5,960,000股，占同期市场全部申买量的42.63%；成交2,973,826股，占市场同期成交量的50.01%。“中科英华”价格由8.16元上涨至8.55元，涨幅为4.29%。随后不到4分钟内，该账户将前期持有的“中科英华”全部卖出，成交16,462,501股。瞿明淑的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。 批复内容 依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收瞿明淑违法所得31,162,865.22元，并处以93,488,595.66元罚款。 处理人 中国证监会 违规记录 公告日期:2016-03-14 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 处分类型 监管关注 违规行为 经查明，2015年6月26日,诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）发布《重大事项停牌公告》，因第一大股东深圳市邦民创业投资有限公司（以下简称“邦民创投”）拟筹划与上市公司相关的重大事项，申请股票开始停牌。7月3日，公司发布《重大事项停牌进展公告》，称邦民创投正针对公司筹划向第三方进行资产收购事项，并于7月10日申请股票进入重大资产重组停牌程序。 8月7日，公司发布《重大资产重组进展暨继续停牌的公告》，称本次重大资产重组交易包含资产收购和资产出售两部分，其中收购资产事项为向控股股东或其关联方收购融资租赁等金融行业类资产。10月16日，公司发布重大资产出售预案，公告显示，本次交易内容仅为重大资产出售，不存在前期已披露的重大资产购买事项。公司上述信息披露前后不一致，信息披露内容与实际情况不符。另经查明，公司于2015年12月11日召开股东大会，审议通过了增资深圳诺德融资租赁有限公司等关联交易议案。但公司在披露股东大会决议公告时，未按规定对中小投资者的投票情况进行单独计票并披露。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第2.1条、第2.5条和《上市公司股东大会规则》第31条等有关规定,时任董事长王为钢作为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书王寒朵作为信息披露事务的直接负责人，均未勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任, 其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 批复内容 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：对诺德投资股份有限公司和时任董事长王为钢、董事会秘书王寒朵予以监管关注。 处理人 上海证券交易所上市公司监管一部 违规记录 公告日期:2016-02-20 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司于2016年2月3日收到上海证券交易所向公司发出的《关于对中科英华高技术股份有限公司终止收购厚地稀土及计提减值准备有关事项的问询函》（上证公函[2016]0140号）。函件内容如下：你公司于2016年1月26日和1月29日披露了《关于终止收购德昌厚地稀土矿业有限公司股权的公告》和《关于2015年度计提减值准备的公告》，拟终止收购德昌厚地稀土矿业有限公司（以下简称“厚地稀土”）股权，并拟因此计提其他应收款坏账准备77,378.92万元。现请你公司进一步核查相关事项并予以披露。 批复内容 现对有关问询进行回复。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2016-02-04 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司于2016年2月3日收到上海证券交易所向公司发出的《关于对中科英华高技术股份有限公司终止收购厚地稀土及计提减值准备有关事项的问询函》（上证公函[2016]0140号）。函件内容如下：你公司于2016年1月26日和1月29日披露了《关于终止收购德昌厚地稀土矿业有限公司股权的公告》和《关于2015年度计提减值准备的公告》，拟终止收购德昌厚地稀土矿业有限公司（以下简称“厚地稀土”）股权，并拟因此计提其他应收款坏账准备77,378.92万元。现请你公司进一步核查相关事项并予以披露。 批复内容 公司将尽快组织相关中介机构对上述问题进行核查并回复。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2015-12-24 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司于2015年12月23日收到上海证券交易所的函件《关于对中科英华高技术股份有限公司媒体质疑及信息披露有关事项的问询函》，对近期公司相关事项存在市场质疑及披露不够充分的情况，要求公司核实并予以补充披露。 批复内容 公司对相关事项核实并予以公告。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2015-10-23 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 《证券法》 处分类型 人为操纵 违规行为 日前，证监会对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕。该12宗案件已进入告知程序。 12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间，包括5种类型：第一类为3宗操纵ETF案件，包括济南某投资管理有限公司涉嫌操纵100ETF案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵50ETF案、北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司涉嫌操纵50ETF案。第二类为2宗利用融券机制操纵市场案件，包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券”股票价格案、江某涉嫌操纵“国元证券”、“吉林敖东”股票价格案。第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件，系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案。第四类为1宗特定时间段操纵案件，系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等6支股票价格案。第五类为5宗采取混合方式操纵案件，包括肖某东涉嫌操纵“通光线缆”、“永贵电器”、“汉得信息”、“司尔特”、“力源信息”、“宜安科技”、“国祯环保”、“快乐购”、“云海金属”、“万邦达”、“凯发电气”、“卫士通”等12支股票价格案，吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格案，唐某涉嫌操纵“渤海活塞”股票价格案，彭某涉嫌操纵“美都能源”、“石英股份”等2支股票价格案，瞿某淑涉嫌操纵“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4支股票价格案。这些案件具有四个特点：第一，参与主体种类多样，既有公司，也有个人；既有境内公司，也有境外公司。第二，部分操纵行为系不同市场主体合谋进行。第三，涉案金额巨大，手法新颖，当事人通过滥用交易规则，以不正当手段干扰和影响市场机制和作用的正常发挥，对证券市场起到了助涨助跌的作用，加剧了股市的异常波动。第四，部分操纵案件还伴随信息披露等其他违法违规行为。 批复内容 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第二百零三条、第二百零四条的规定，我会拟对上述违法主体及相关责任人员分别作出如下行政处罚：没收济南某投资管理有限公司违法所得20,820,449.17元，并处以62,461,347.51元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以60万元罚款；没收北京某投资管理有限公司违法所得14,011,940.16元，并处以42,035,820.48元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以60万元罚款，对其中一名责任人员采取5年证券市场禁入措施；责令北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司依法处理非法持有的证券，没收北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司违法所得855.87万元，并处以2,567.61万元罚款，对相关责任人员给予警告，并处以60万元罚款；对陈某宇处以100万元的罚款；对江某处以100万元罚款；没收某境外企业违法所得680,562.36元，并处以2,041,687.08元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以30万元罚款；对广州某投资管理有限公司操纵市场、未按照规定披露信息行为给予警告，没收违法所得10,168,569.86元，处以30,805,709.58元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以33万元罚款；对肖某东操纵市场、未按照规定披露信息行为，给予警告，没收违法所得72,229,148.71元，处以216,987,446.13元罚款；没收吴某乐的违法所得173,544,302.74元，并处以520,632,908.22元罚款，没收深圳市某基金管理有限公司的违法所得147,415,733.94元，并处以442,247,201.82元罚款，对相关责任人员给予警告，并处以60万元罚款；没收唐某违法所得30,591,938.79元，并处以91,775,816.37元罚款；没收彭某违法所得727,735.78元，并处以2,183,207.34元罚款；没收瞿某淑违法所得31,162,865.22元，并处以93,488,595.66元罚款。上述12宗案件罚没款金额总计超过20亿元。 处理人 中国证监会 违规记录 公告日期:2015-04-17 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司于2015年4月13日收到上海证券交易所发送的问询函（上证公函【2015】0335号）。一、公司披露，签署补充协议是“基于公司目前的经营状况以及股权收购事宜的实际进展和履行情况”，请详细披露公司变更原股权收购协议的目的和原因。二、公司收购厚地稀土事项历时多年尚未完成，且公司已支付价款4亿余元，在此背景下签订补充协议调整股权比例，请说明：（一）该收购事项是否符合公司的交易预期，原先作出收购厚地稀土的交易决策是否足够审慎，其后续实施是否存在重大障碍和不确定性。（二）交易双方就此前转让协议中相关违约条款的协商和解决情况。若交易对方存在违约责任，请说明违约责任的具体内容、拟采取的追责措施及其对公司的影响。（三）公司在该项交易事项中是否存在其他潜在损失或风险事项，并予以充分提示。 批复内容 公司现结合有关事项实际情况进行说明并予以公告。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2015-01-31 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司于2015年1月29日收到上海证券交易所发送的问询函（上证公函【2015】0081号），函中就有关事项进行问询：一、西昌志能采矿权证于2015年1月被法院查封的具体时间以及公司知悉时间，公司是否就该查封事项及时履行了相应的信息披露义务，并提供相关的法律文书等证明材料。二、公告中所述“涉及前期诉讼事项”的具体内容及前期相关的信息披露情况。 三、厚地稀土的基本情况，包括但不限于主营业务、基本财务状况、核心资产（如主要的采矿权）、重要子公司等；西昌志能及其被查封的采矿权在厚地稀土资产中的重要性占比，并提供相应的分析数据。四、前述查封事项是否会对公司的收购进程产生重大影响。如是，请充分说明并提示后续存在的交易风险。 批复内容 公司现结合有关事项实际情况说明并予以公告。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2014-08-23 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 整改通知 违规行为 2014年5月28日，公司收到上海证券交易所发送的《关于对中科英华高技术股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》（上证公函【2014】0515号）。2014年6月9日，公司收到上海证券交易所发送的《关于对中科英华高技术股份有限公司2013年年报的事后审核意见函（二）》（上证公函【2014】0568号），意见函指出相关事项需要补充说明。 批复内容 公司现根据上海证券交易所进一步问询情况及相关要求，就有关事项补充说明并予以公告。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2014-06-12 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司于2014年6月9日收到《关于对中科英华高技术股份有限公司2013年年报的事后审核意见函（二）》（上证公函【2014】0568号）,意见函(二)指出相关事项需要说明。 批复内容 公司就意见函(二)指出的相关事项进行了回复并予以公告。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2014-06-06 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 问讯 违规行为 公司2013年年报相关事项需要说明。 批复内容 公司于2014年5月28日收到上海证券交易所发送的《关于对中科英华高技术股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》（上证公函【2014】0515号），现对有关事项进行回复说明并予以公告。 处理人 上海证券交易所 违规记录 公告日期:2014-03-17 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 通报批评 违规行为 中科英华高技术股份有限公司作为债务融资工具发行人，在相关债务融资工具存续期间未及时披露重大股权收购协议及后续进展、法人代表与总经理变更、会计估计变更等重要事项、未按照相关规定提前披露募集资金用途变更事宜；主承销商中信银行在信息披露督导、募集资金监测等后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予中科英华通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人王燚诫勉谈话处分；给予中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。 批复内容 中科英华高技术股份有限公司作为债务融资工具发行人，在相关债务融资工具存续期间未及时披露重大股权收购协议及后续进展、法人代表与总经理变更、会计估计变更等重要事项、未按照相关规定提前披露募集资金用途变更事宜；主承销商中信银行在信息披露督导、募集资金监测等后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予中科英华通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人王燚诫勉谈话处分；给予中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。 处理人 中国银行间市场交易商协会 违规记录 公告日期:2014-03-17 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 处分类型 诫勉谈话 违规行为 中科英华高技术股份有限公司作为债务融资工具发行人，在相关债务融资工具存续期间未及时披露重大股权收购协议及后续进展、法人代表与总经理变更、会计估计变更等重要事项、未按照相关规定提前披露募集资金用途变更事宜；主承销商中信银行在信息披露督导、募集资金监测等后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予中科英华通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人王燚诫勉谈话处分；给予中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。 批复内容 中科英华高技术股份有限公司作为债务融资工具发行人，在相关债务融资工具存续期间未及时披露重大股权收购协议及后续进展、法人代表与总经理变更、会计估计变更等重要事项、未按照相关规定提前披露募集资金用途变更事宜；主承销商中信银行在信息披露督导、募集资金监测等后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经自律处分会议审议决定，给予中科英华通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人王燚诫勉谈话处分；给予中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。 处理人 中国银行间市场交易商协会 违规记录 公告日期:2007-11-13 公司名称 诺德投资股份有限公司 相关法规 《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 处分类型 整改通知 违规行为 1、应制定防范控股股东侵占上市公司资产的管理办法及各项具体措施，重新修订募集资金管理办法； 2、公司没能按照《上市公司信息披露管理办法》的要求，将信息披露公告文稿和相关备案文件报送吉林省监管局。 批复内容 上市公司治理是企业良好发展的基础和保障，公司以此次活动为契机，通过严格自查、认真整改，提高了公司运作的透明度和规范化水平，也进一步加强了公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，从而更好的保障公司健康稳定的发展，以更优的业绩回报股东、服务社会。 处理人 吉林监管局 ↑返回页顶↑ 客户服务热线：4006900000

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