公告日期：2016-01-01

海通证券股份有限公司关于天津银龙预应力材料股份有限公司之2015年持续督导定期现场检查报告天津银龙预应力材料股份有限公司（以下简称：“银龙股份”、“上市公司”、“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准天津银龙预应力材料股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监许可[2015]195号）核准，采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）5,000.00万股，每股发行价格为13.79元，募集资金总额为人民币68,950.00万元，扣除承销费和保荐费4,474.90万元后的募集资金为人民币64,475.10万元。另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用947.90万元后，募集资金净额为人民币63,527.20万元。公司股票已于2015年2月27日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称：“海通证券”、“保荐机构”）作为银龙股份首次公开发行股票的保荐人，负责对银龙股份的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，海通证券于2015年5月和12月分别对银龙股份进行了现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查资料。现将本次检查的情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况海通证券于2015年5月和12月对银龙股份进行了现场检查，完成了全部现场检查流程，汇总了检查资料。现场检查人员包括保荐代表人金涛、曲洪东。保荐代表人查看了持续督导期间“三会”文件及材料，募集资金使用凭证和银行对账单等材料；检查内控制度执行情况和信息披露情况；对银龙股份高管及相关部门负责人和信息披露相关责任人进行了关于上市公司并购重组与内幕交易防控的相关培训；在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。二、现场检查事项逐项发表的意见本次对于银龙股份现场检查的内容主要包括公司治理和内部控制；信息披露；独立性以及与公司持股5%以上的主要股东及其他关联方资金往来情况；募集资金使用；关联交易、对外担保和重大对外投资；公司的经营状况；保荐人认为应予以现场检查的其他事项等。关于本次现场检查的具体情况如下：（一）公司治理和内部控制现场检查人员查阅了银龙股份的公司章程、股东大会、董事会、和监事会的议事规则，并收集和查阅了银龙股份会议决议、会议记录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回避表决制度是否落实。核查意见：经现场核查，保荐机构认为：银龙股份根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度，这些制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度。公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司股东大会、董事会、监事会和高管人员的职责及制衡机制有效运作，决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系统健全、有效。公司设立了内部审计部门，负责独立监督和评价本单位及所属单位财务收支、经济活动的真实、合法和效益的行为，规定了内部审计部门职责。银龙股份公司治理制度和内部控制制度基本得到有效执行，内控环境良好、风险控制有效。（二）信息披露情况现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料完整，信息披露情况基本符合上海证券交易所的相关规定。（三）独立性以及与公司持股5%以上的主要股东及其他关联方资金往来情况现场检查人员查阅了公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的主要股东及其他关联方与上市公司资金往来情况，查阅了公司三会会议资料、公司账务情况并与财务人员进行沟通。经与公司确认，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。（四）公司募集资金使用情况现场检查人员查阅了募集资金账户的情况、募集资金使用相关的原始凭证和银行对账单等资料。保荐机构认为，公司已建立募集资金专户存储制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况经现场核查，保荐机构认为，公司与关联方发生的关联交易严格按照公司关联交易相关规定执……[点击查看原文][查看历史公告]

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