公告日期：2017-04-15

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京兆易创新科技股份有限公司2017年度定期现场检查报告上海证券交易所：根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源证券”）对北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”）进行现场检查，现将有关情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况2017年4月6日至7日，申万宏源证券兆易创新项目保荐代表人康翰震、陈靖到兆易创新办公现场进行检查。现场检查的主要内容包括：公司治理和内部控制情况、三会运作情况；信息披露情况；独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况。二、对现场检查事项发表的意见（一）公司治理情况兆易创新章程得到有效执行，股东大会、董事会和监事会的议事规则得到执行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制能够有效发挥作用。（二）内部控制制度建立和执行情况兆易创新根据自身业务情况和管理需要合理设置内部机构，对各部门和岗位的权限、责任和审批程度等也有明确合理的规定。兆易创新现有的内部控制制度针对公司的实际情况制订，涵盖了公司研发、运营、营销、投资决策、预算控制、成本管理、人力资源、文件档案等各个管理环节。内部控制制度保证了兆易创新经营业务的有效进行，保护了资产的安全和完整，能够防止并及时发现、纠正错误，保证了公司财务资料的真实、合法、完整，促进了公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷。兆易创新的内控制度得到完整、合理和有效的执行。（三）股东大会、董事会和监事会的运作情况兆易创新股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决合规，会议记录完整，会议资料保存完整，会议决议有出席会议董事或监事的签名确认。（四）信息披露情况兆易创新已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料完整。（五）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况兆易创新不存在大股东及其关联方占用上市公司资金及其他资源情况，也不存在为大股东及其关联方提供担保情况，上市公司资产完整，人员、财务、机构和业务独立。（六）上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为的规范情况兆易创新的董事、监事、高级管理人员（含其配偶）及控股股东、实际控制人不存在短线交易、敏感期买卖股票等违规行为。（七）募集资金使用情况兆易创新首次公开发行募集资金投资项目为：序号 项目名称 总投资（万元） 审批文号1 NOR闪存技术及产品改造项目 16,018.17 海发改[2013]268号2 NAND闪存技术开发、应用及产业化项目 20,358.52 海发改[2013]269号3 基于ARMCortex-M系列32位通用MCU芯 11,995.47 海发改[2013]270号片研发及产业化项目4 研发中心建设项目 3,280.77 海发改[2013]267号合计 51,652.93 -兆易创新2016年8月18日上市后至2017年3月31日，首次公开发行募集资金投资项目累计投入募集资金 18,849.11 万元，尚未使用的募集资金余额为32,803.82万元。截至2017年3月31日公司募集资金专户存放募集资金总计为33,141.15万元，与尚未使用的募集资金余额的差异337.34万元，其中含募集资金账户银行利息收入300.56万元，银行费用支出0.14万元，及尚未支付的发行费用 36.92万元。（注：兆易创新以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金13,266.62万元）兆易创新……[点击查看原文][查看历史公告]

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