深康佳A:招商证券股份有限公司关于公司2016年有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书

周鸟刑

(发表于: 深康佳A股吧更新时间: )

我要评论赞(85197)

深康佳A:招商证券股份有限公司关于公司2016年有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书查看PDF原文

公告日期：2016-02-27

招商证券股份有限公司关于康佳集团股份有限公司2016年有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书根据《上市公司股权分置改革管理办法》，华侨城集团公司所持康佳集团股份有限公司（下称“康佳集团”、“公司”）限售股份将申请解除限售，本次申请解除限售的股份总数为396,763,880股，占公司股份总数的百分比为16.48%。招商证券股份有限公司就上述股份的上市流通问题，出具以下核查报告。一、申请解除股份限售的股东在股权分置改革中的承诺、追加承诺（如适用）及履行情况（一）华侨城集团公司在股权分置改革中的承诺情况在康佳集团的股权分置改革中，华侨城集团公司作出了如下承诺：1、根据《上市公司股权分置改革管理办法》，承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。2、特别承诺和声明（1）对所持康佳集团股份的上市流通时间有如下特别承诺和声明：保证所持有的康佳集团原非流通股股份自获得在A股市场的上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原康佳集团非流通股股份数量占康佳集团股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。（2）安徽天大企业（集团）有限公司和TIGHoldingsLimited（原名为：THOMSONINVESTMENTSGROUPLIMITED汤姆逊投资集团有限公司）需执行对价的35％由华侨城集团公司先行代为垫付。（二）华侨城集团公司履行股权分置改革承诺的情况1、已履行法定承诺义务。2、已履行了特别承诺：（1）华侨城集团公司所持有的康佳集团原非流通股股份自2006年3月30日起即获得了上市流通权，但自获得上市流通权至今，华侨城集团公司所持有的康佳集团股份没有上市交易或流通。（2）华侨城集团公司已为安徽天大企业（集团）有限公司和TIGHoldingsLimited先行代为垫付需执行对价的35%。因此，申请解除所持股份限售的股东华侨城集团公司已经履行了其在股权分置改革时所作的承诺。二、垫付对价及偿还情况的说明（一）垫付对价的情形根据华侨城集团公司在《康佳集团股份有限公司股权分置改革说明书》中的承诺，公司原非流通股股东华侨城集团公司为公司原非流通股股东安徽天大企业（集团）有限公司和TIGHoldingsLimited先行代为垫付了需执行对价的35%。华侨城集团公司共计代垫股份数量为9,419,051股，其中代安徽天大企业(集团)有限公司垫付6,167,236股，占康佳集团总股本的1.02%；代TIGHoldingsLimited垫付3,251,815股，占康佳集团总股本的0.54%。（二）垫付对价偿还情形1、安徽天大企业（集团）有限公司归还垫付对价的情形根据2007年11月23日中国国际经济贸易仲裁委员会出具的《裁决书》及华侨城集团公司与安徽天大企业（集团）有限公司签署的《和解协议》，华侨城集团公司与安徽天大企业（集团）有限公司于2004年8月28日签订的《关于康佳集团股份有限公司之股份转让协议》被解除，安徽天大企业（集团）有限公司将记载于其名下的康佳集团股份43,546,563股退还华侨城集团公司。安徽天大企业（集团）有限公司因股权分置改革已经给付的对价股份计11,453,437股，以及由华侨城集团公司垫付的对价股份计6,167,236股由华侨城集团公司承担，安徽天大企业（集团）有限公司无需偿还。目前，华侨城集团公司与安徽天大企业（集团）有限公司关于退还股份的过户手续已经办理完毕，已不存在安徽天大企业（集团）有限公司归还垫付对价的情形。2、TIGHoldingsLimited归还垫付对价的情形按照华侨城集团公司与TIGHoldingsLimited签订的《代垫股份偿还协议》，TIGHoldingsLimited已将华侨城集团公司在股权分置改革中代其垫付的对价股份及孳息偿还给华侨城集团公司，目前，偿还垫付对价股份的过户手续已经办理完毕。三、申请解除股份限售的股东是否存在对上市公司的非经营性资金占用及上市公司对该股东的违规担保的情形的说明（一）关于是否存在对康佳集团的非经营性资金占用问题经康佳集团董事局的核查，目前华侨城集团公司不存在占用康佳集团的非经营性资金的情形。（二）关于康佳集团对华侨城集团公司的违规……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。

向柁坡

什么意思？

2016-02-26 17:32:23
回复
步洳恰

利空

2016-02-26 17:36:27
回复
巴牛帝

解除限售？解禁了？可以交易咯？

2016-02-26 17:38:54
回复
倪星第

解禁百分之16的股权……虽然看作利空但是我觉得有重组的可能！或者用着百分之16做文章

2016-02-26 17:41:34
回复
步丕

这算不上利空啊，傻缺，解禁股票难道主力不知道，他啥呀今天买那么多

2016-02-26 17:50:20
回复
康宅

利空消尽

2016-02-26 18:04:29
回复
常些

保证所持有的康佳集团原非流通股股份自获得在 A 股市场的上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；如何理解？？？？

2016-02-26 18:19:23
回复
寇序

对价登记日多会

2016-02-26 18:24:10
回复
羿泉贡

必涨

2016-02-26 18:43:23
回复
怀侯

流通 A 股股东每持有本公司 10 股流通 A 股将获得 2.5 股股份的对价安排;自股改方案实施？是什么意思

2016-02-26 18:44:46
回复
翁太

大概意思好像是康佳的限售股在2016年3月2日可以上市交易了，但是公司承诺在2016年3月2日起，在二十四个月内不上市交易或者转让，也就是2018年3月2日前不上市交易或者转让。不是很明白，我是这么理解的，不知对不对，请高人指教。

2016-02-26 19:17:14
回复
梁弟

解禁就是要大涨！看现在的光华科技，看2月初的三峡水利，还有很多

2016-02-26 19:33:04
回复
戎匹抗

利空还是利好，要看股价高低，如果他们想卖10元那就是利好他们会想办法抬高股价，如果他们只想卖5元，那就是利空。

2016-02-26 20:09:54
回复
洪库

也就是重新锁定而已呀

2016-02-26 20:35:42
回复
桑来

这是大股东解禁啊！一般大股东解禁是走大宗的！不会直接在二级市场抛售！第一次行权只能抛总数的百分之五！今天它的大股东解禁日！什么2018年才能抛股票啊！炒股的连这点常识都没有，真是佩服

2016-02-26 20:39:27
回复
卫舵娘

保证所持有的康佳集团原非流通股股份自获得在A股市场的上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；那这句话怎么理解？？？

2016-02-26 20:58:34
回复
伊光姚

就这瞎B还买路虎呢，我看你还是买只壁虎玩吧

2016-02-26 21:13:44
回复
乌孝

请注意意见书的第一章第（二）第2款，所谓的获得上市流通权日是指 2006年3月30日，而不是上市日2016年3月2日。华侨城已经超额履行了承诺，所以在2016年3月2日之后，华侨城是可以交易或转让限售股的。

2016-02-26 22:34:58
回复
倪政副

这限售公告大家早有预期影响不大，不会影响上涨趋势。

2016-02-26 22:51:06
回复
江婚贡

要跌

2016-02-26 22:56:04
回复
首页上一页 1 2 下一页末页