公告日期：2015-12-23

中原证券股份有限公司关于郑州煤电股份有限公司发行股份购买资产项目限售股解禁的核查意见中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”、“独立财务顾问”）担任郑州煤电股份有限公司（以下简称“郑州煤电”、“公司”）2012年度发行股份购买资产项目的独立财务顾问。根据《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，中原证券对郑州煤电本次发行股份购买资产形成的限售股解禁情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：一、限售股份发行及变动情况（一）限售股份发行情况2012年11月23日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于核准郑州煤电股份有限公司重大资产置换及向郑州煤炭工业（集团）有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2012〕1554号）文件，核准公司本次重大资产重组及向郑州煤炭（工业）集团有限责任公司（以下简称“郑煤集团”）发行316,999,213股股份购买相关资产。（二）锁定期安排郑煤集团以资产认购的郑州煤电本次发行的股份，自本次发行结束之日起36个月内不转让。预计可上市流通时间为 2015年 12月 26 日，鉴于本次限售股上市流通日为非交易日，根据相关规定，本次限售股上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即 2015年 12月 28日（星期一）。（三）本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次限售股形成后，根据上述证监会1554号批复，公司于2013年11月29日，在中登公司完成了上述重大资产重组后非公开发行69,204,152股新股的股权登记工作，公司总股本由946,139,213股变更为1,015,343,365股。本次新增股份的限售期为12个月，已于2014年12月1日上市流通。（四）本次限售股份解禁情况鉴于向郑煤集团发行的股份自股份上市之日起已满三十六个月，根据本次重大资产重组的锁定期及相应的解禁安排，解禁前郑煤集团所持限售股股份总数为316,999,213股，本次限售股满足解禁条件股份数为316,999,213股。二、本次限售股股份上市流通安排（一）本次解除限售股份的上市流通日为2015年12月28日；（二）本次解除限售的股份为郑煤集团持有的限售股，数量为316,999,213股，占公司股本总数的31.22%；本次实际可上市流通数量为316,999,213股,占公司股本总数的31.22%；（三）本次申请解除股份限售的股东1名，为法人股东。三、解禁对象资金占用及违规担保情况截至本核查意见出具之日，持有本次可上市流通限售股的股东未发生非经营性占用上市公司资金的情况，上市公司也未发生对其违规提供担保的情形。四、股份变动结构表单位：股股份种类 本次上市前 变动数 本次上市后国有法人持有股份 316,999,213 -316,999,213 -有限售条件的流通股份 有限售条件的 316,999,213 -316,999,213 -流通股份合计A股 698,344,152 316,999,213 1,015,343,365无限售条件的流通股份 无限售条件的 698,344,152 316,999,213 1,015,343,365流通股份合计股份总额 1,015,343,365 - 1,015,343,365五、独立财务顾问结论性意见经核查，本独立财务顾问认为：1.本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规和上海证券交……[点击查看原文][查看历史公告]

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