公告日期：2016-04-19

深圳能源集团股份有限公司关于深圳能源财务有限公司2015年12月31日的风险评估报告深圳能源集团股份有限公司按照深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37号－涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》和《主板信息披露业务备忘录第2号－交易和关联交易》的要求，通过查验深圳能源财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险评估状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、财务公司基本情况财务公司成立于2007年8月9日，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。公司办公场所：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦32层。法定代表人：周群。金融许可证机构编码：L0089H244030001。企业法人营业执照注册号：440301102864678。税务登记证号码：440300279241521。注册资本：人民币10亿元，由本公司出资70,000万元，占公司注册资本的70%；本公司控股子公司深圳妈湾电力有限公司出资20,000万元，占公司注册资本的20%；本公司控股子公司深圳市广深沙角B电力有限公司出资10,000万元，占公司注册资本的10%。经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借业务。二、财务公司内部控制的基本情况（一）控制环境财务公司最高权力机构为股东会，由全体股东组成，依法行使有关法律、法规及公司章程赋予的各项职权。股东会下设监事会，是财务公司的监督机构，向股东会负责，主要对财务公司董事会及其成员和高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其滥用职权，维护股东的合法权益。董事会是财务公司决策机构，对股东会负责，遵照有关法律、法规及公司章程的规定履行职责。董事会下设贷款与投资审查委员会、风险控制委员会和合规委员会，贷款与投资审查委员会主要负责审议年度资金、投资与信贷计划，审议融资与资金调度计划及信贷申请，分析、研究市场走势，审议防范市场风险方案，保障财务公司信贷与投资业务的正常运营，提高资金运作效率；风险控制委员会主要负责根据财务公司总体规划和经营目标，审查财务公司风险管理战略和政策，监督检查财务公司建立、健全风险控制体系和管理机制，以及事前制定管理规则、事中过程监控和事后组织处理的全程风险控制；合规委员会主要承担合规管理职责的对合规工作的推动、落实情况，配置有效履行合规职能的资源，并确保合规工作得到有效实施；财务公司高级管理人员负责公司日常经营、管理的具体执行，根据法律、法规和公司章程规定，在授权范围内行使职权。财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善财务公司内部控制制度。财务公司共设六个部门，包括信贷与投行部、结算中心、财务管理部、资金部、风险控制部和行政管理部。信贷与投行部负责制定信贷业务运营制度、计划及日常执行控制管理；负责集团内成员单位资信管理；对集团内成员单位进行授信业务及信贷业务管理；负责金融产品推介及客户关系维护。结算中心主要负责建立财务公司结算体系，实施资金结算业务；设计集团及成员单位资金结算管理方案；管理成员单位结算账户。财务管理部负责财务公司的财务管理、会计核算、及全面预算管理，并管理财务公司银行账户，进行银行账户间资金调拨。资金部负责建立财务公司资金管理体系，实施资金计划管理及银行间资金调拨管理。风险管理部负责对财务公司风险体系运行状态的日常监测及对各部门业务的日常监督；负责财务公司合规管理工作，对财务公司内部风险控制措施和工作流程，开展监督与评价，确保财务公司合规运营，并对财务公司执行金融法规及各项业务制度情况实施稽核，督促财务公司内部各项管理措施和规章制度的贯彻实施；审查评价公司治理及各项经营活动的效果；实施财务公司董事会要求的专项稽核和其他事项。行政管理部是财务公司综合办事与协调……[点击查看原文][查看历史公告]

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