东旭光电:广州证券股份有限公司关于公司2016年现场检查报告

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公告日期：2017-01-06

广州证券股份有限公司关于东旭光电科技股份有限公司2016年现场检查报告保荐机构名称：广州证券股份有限公司被保荐公司简称：东旭光电保荐代表人姓名：武健联系电话：020-88836999保荐代表人姓名：王洪伟联系电话：020-88836999现场检查人员姓名：武健现场检查对应期间：2016年3月21日至2016年12月20日现场检查时间：2016年12月20日至2016年12月26日一、现场检查事项现场检查意见（一）公司治理是否不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看公司制定修改的三会议事规则、公司章程等制度，获取公司声明。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等√要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性√文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露√义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看内审部分的工作报告，查看内部审计制度。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门√提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进√度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计√工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进√行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员√会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员√会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制√评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完√备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看公司信息披露公告内容和公司投资者管理制度，察看上市公司的主要生产、经营、管理场所。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披√露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看公司公告并获取公司声明。1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间√……[点击查看原文][查看历史公告]

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