公告日期：2016-10-31

北京市天元律师事务所关于东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划之第二期解锁事项的法律意见北京市天元律师事务所北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层邮编：100032北京市天元律师事务所关于东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划之第二期解锁事项的法律意见京天股字（2016）第577号致：东旭光电科技股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、《上市公司股权激励管理办法》（试行）（以下简称《“ 股权激励管理办法》”）、中国证监会《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》（以下统称“《股权激励备忘录1-3号》”）等法律、行政法规、规章及其他规范性文件和《东旭光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）受东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”或“公司”）委托，就公司限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予的限制性股票第二期解锁（以下简称“本期解锁”）事项，出具本法律意见。本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。为出具本法律意见，公司已向本所律师作出承诺，保证已全面提供了出具本法律意见所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料，并且提供给本所律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实，且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、疏漏之处。本法律意见仅供公司本期解锁事项之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本所法律意见作为公司本期解锁事项所必备的法律文件，按照相关法律、法规以及深圳证券交易所有关规定进行公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本期解锁的解锁期根据《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《“ 股权激励计划（草案）》”）的规定，本次激励计划自首期限制性股票授予日起12个月为锁定期。锁定期后为解锁期，在解锁期内，若达到本次激励计划规定的解锁条件，激励对象可申请解锁。首期授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下： 1、第一期解锁期为授予日12个月后至24个月内，解锁数量是首期授予限制性股票总数的20%；2、第二期解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是首期授予限制性股票总数的40%；3、第三期解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是首期授予限制性股票总数的40%。2014年10月21日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于确定限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司限制性股票激励计划的授予日为2014年10月22日。综上，本所认为，截至本法律意见出具日，东旭光电本期解锁的限制性股票的锁定期已届满。二、本期解锁条件的满足情况根据《股权激励计划（草案）》，东旭光电本期解锁必须同时满足以下条件：（一）公司未发生如下任一情形：1、公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；3、中国证监会认定的其他情形。……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。