公告日期：2016-04-26

股票简称：东旭光电、东旭B 证券代码：000413、200413东旭光电科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复保荐机构（主承销商）二〇一六年四月东旭光电科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复中国证券监督管理委员会：贵会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（160620号）及后附《东旭光电科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉。东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”、“公司”、“发行人”）会同广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”、“保荐机构”）等有关中介机构对反馈意见所列问题认真进行了逐项检查，现答复如下，请予审核。如无特别说明，本回复中词语的释义与尽调报告中的释义相同。本反馈意见答复中的报告期特指2013年、2014年和2015年。反馈意见所列问题 黑体、加粗 小四对问题的回答 宋体 小四中介机构意见 宋体、加粗 小四1-1-2一、重点问题问题1、发行人本次拟募集资金总额不超过69.5亿元，用于建设第8.5代TFT-LCD玻璃基板生产线项目。（1）请发行人结合公司基本情况从市场、资金、技术、人才、风控、运营等方面详细说明建设第8.5代TFT-LCD玻璃基板生产线项目所面临的风险。请保荐机构核查发行人相关风险披露是否充分并发表明确核查意见。回复：一、发行人关于投资建设第8.5代TFT-LCD玻璃基板生产线项目面临的风险公司在《东旭光电科技股份有限公司2016年度非公开发行A股股票预案》中已就本次非公开发行相关的宏观经济持续下行的风险、技术替代风险、市场竞争的风险、募集资金项目短期内无法实现预期效益的风险、每股收益和净资产收益率摊薄的风险、审批风险、股票价格波动风险等进行了披露，现结合公司基本情况从市场、资金、技术、人才、风控、运营等方面，就本次募投项目所面临的风险详细说明如下：（一）市场风险1、经济周期性波动风险玻璃基板行业的下游面板行业属于周期性行业，受终端电子消费市场的波动影响较大。由于TFT-LCD玻璃基板产品主要用于液晶面板的生产，所以液晶面板行业的市场周期性波动将可能影响到玻璃基板行业的市场状况。目前，全球经济处于周期性调整阶段，不排除未来面临经济下滑的可能性。经过多年的发展，公司综合实力已经有了很大的提高，抵御经济周期性波动风险的能力大大增强，但如果宏观经济形势持续下行，将可能导致电子终端消费需求增长乏力，对上游原材料的需求可能减少，最终可能会对公司经营产生一定的影响。2、市场竞争风险公司所处的TFT-LCD玻璃基板生产行业长期被国外生产厂商所垄断，美国康宁、日本旭硝子、电气硝子等国际巨头占据市场90%以上的份额。公司所生产1-1-3的玻璃基板产品虽然在国内市场具有生产成本、运输成本低，供货及时等优势，且公司自主研发生产的TFT-LCD玻璃基板产品已得到了部分知名厂商的认可，但是中国平板显示玻璃基板行业仍处于发展初期阶段，生产规模及技术实力较国外知名厂商仍然存在差距，特别是中国本土玻璃基板企业尚未生产过8.5代以上的高世代玻璃基板，因此未来公司能否尽快生产高世代玻璃基板，能否持续拓展市场份额，开发优质客户，仍然存在一定的不确定性，从而可能对公司的经营业绩造成一定的影响。（二）资金风险本次募集资金投资项目规模较大，募集投资项目建设期在18个月左右，项目达产及实现预期效益也需要一定的时间周期，短期内经营活动产生的现金流入较少。此外，在本次非公开发行募集资金到位前，公司将以自筹资金先行投入。如……[点击查看原文][查看历史公告]

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