公告日期：2016-02-03

吉林化纤股份有限公司2015年定期现场检查报告保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉林化纤保荐代表人姓名：黄立凡 联系电话：15811394660保荐代表人姓名：朱森阳 联系电话：13918523845现场检查人员姓名：黄立凡现场检查对应期间：2015年1月-2015年12月现场检查时间：2016年1月21日-2016年1月23日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：（1） 查阅公司章程和各项规章制度；（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；（3） 与公司部分董事、高管、证券法务部人员进行访谈。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：（1） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告及专项报告；（2） 查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3） 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等；（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √门（如适用）√3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；（3） 查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。