公告日期：2016-12-31

银基烯碳新材料股份有限公司委托理财管理制度第一章 总则第一条 为规范银基烯碳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利 益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条 本制度所称委托理财是指公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对自有闲置资金通过商业银行理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为 必要条件。第四条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。第五条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。第六条 本制度适用于公司、子公司及控股子公司。子公司及控股子公司进行委托理财须报经公司审批，未经审批不得进行任何委托理 财活动。第二章 审批权限及执行程序第七条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：（一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产不超过50%的，应在投资之前经董事会审议批准，由董事长或授权代表签署相关合同或协议，授权公司相关部门负责具体实施。独立董事应就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见，公司及时履行信息披露义务。（二）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币的，或根据《公司章程》规定应提交股东 大会审议的，公司在投资之前除按照前款规定及时审议、披露外，还应提交股东大会审议。在召开股东大会时，除现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。第八条 公司财务部为公司委托理财业务的职能管理部门，主要职能包括：（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估。（二）负责监督委托理财活动的执行进展，落实风险控制措施， 如发现委托理财出现异常情况，应当及时向公司分管领导及公司董事长报告。（三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到帐。第九条 经董事会或股东大会批准的委托理财方案在具体运作时，由公司财务部提出投资申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间、具体运作委托理财的部门及责任人、风险评估和可行性分析等内容,报公司董事长后实施。第十条 公司建立委托理财报告制度。公司财务部于每月结束后10 日内，向公司分管领导报告本月委托理财情况。每季度结束后 15日内，公司财务部编制委托理财报告，向公司分管领导或公司董事长报告委托理财进展情况、盈亏情况和风险控制情况。第三章 核算管理第十一条 公司投资的委托理财完成后，应及时取得相应的投资证 明或其它有效证据并及时记账，相关合同、协议等应作为重要业务资 料及时归档。第十二条 公司财务部应根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。第四章 风险控制和信息披露第十三条 委托理财情况由公司董事会审计委员会进行监督，定期对资金使用情况进行核实。第十四条 公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。第十五条 公司董事会指派公司财务总监跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况。财务总监发现公司委托理财出现异常情况时应当及时向董事会报告，以便董事会立即采取有效措施回收……[点击查看原文][查看历史公告]

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