公告日期：2016-09-24

武汉东湖高新集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年非公开发行A股股票事项已经公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过，目前正处于中国证券监督管理委员会审核过程中。根据审查反馈意见通知书，公司对非公开发行方案进行调整，并将调整后的非公开发行方案经公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第六次会议审议通过。公司本次非公开发行A股股票申请现根据相关法律法规要求，就公司近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及整改情况公告如下：一、关于公司近五年被证券监管部门和交易所处罚情况公司近五年未被证券监管部门和交易所处罚。二、关于公司近五年被证券监管部门监管关注及整改情况1、中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）于2011年7月6日向公司出具《监管关注函》（鄂证监公司字【2011】25号），重点关注公司被审计署认定2008年和2009年未达到高新技术企业条件而补缴已减免的税款和滞纳金，以及按照武汉东湖新技术开发区国家税务局通知要求自查补缴2005年至2007年已减免的税款和滞纳金的事项。针对上述情况，公司进行了认真自查，自查情况如下：2011年7月1日，召开了第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于高新技术企业资格相关问题自查情况报告》。根据武汉市东湖新技术开发区国家税务局对本公司下达税务事项通知书（国税通【2011】001号），公司进行了自查，2005-2007年高新技术产品收入占企业总收入比例均未达到60%，不符合国科发火字【2000】324号文件中对高新技术收入占比的相关要求；2005-2007年已享受高新技术企业税收优惠减免税款总计为15,274,218.13元。同意公司及时将相关情况上报武汉市东湖新技术开发区国税局，补缴相关税款及滞纳金。2011年7月7日，召开了第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，公司已补缴2005年—2009年所得税款共计3,301.83万元，滞纳金共计1,593.36万元，并进行会计差错更正，追溯调整财务报表。上述具体内容详见2011年7月4日、5、7日公司指定信息披露报刊和上海证券交易所网站。2、上海证券交易所（以下简称“上交所”）于2011年6月29日向公司出具《关于对武汉东湖高新集团股份有限公司的监管工作函》（上证公函【2011】0480号）认为：审计署认定你公司2008年高新技术产品收入占销售收入的比例未达60%，不得享受高新技术企业所得税优惠税率，且你公司已补缴2008年所得税税款约834.21万元；另外，你公司大股东凯迪电力于2007年股改时承诺你公司2008年度扣除非经营性损益后的净利润增长率低于50%，其将对流通股股东追加对价。采取措施：根据公司2011年7月7日披露的《关于会计差错更正及追溯调整的公告》，公司已补缴2005年—2009年所得税款共计3,301.83万元，滞纳金共计1,593.36万元，并进行会计差错更正，追溯调整了2005年-2009年度各财务报表科目，追溯调整后，凯迪电力未触发2007年股改时的追送股份的触发条件。3、湖北证监局于2013年8月22日向公司出具了《监管关注函》（鄂证监公司字【2013】48号），认为公司在内部控制、财务核算、关联交易、分子公司管控等方面有待进一步完善和优化，关注函主要内容为：（1）内部控制：关联交易管理制度需要进一步完善；全资子公司湖北路桥置入后，公司之前规定的全资子公司5万元的合同管理权限已不能适应经营管理的要求；部分销售业务控制环节需要进一步加强；部分采购业务控制活动需要进一步完善；公司财务信息系统需要进一步统一；银行开户、销户管理需要进一步加强；公司内部控制自我评价缺陷评价定量标准存在不合理之处。（2）财务核算：工程项目部不同程度的存在核算不及时的现象；义马电力预测上网电量可能过于乐观，对国家环保政策变化估计不足。（3）关联交易：对公司2012年及未来经营成果有较大影响的关联交易是湖北路桥承担的由省政府特批的工程项目；个别关……[点击查看原文][查看历史公告]

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