公告日期：2017-04-28

安徽古井贡酒股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、董事会声明公司董事会及全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）组织保障为了保障内部控制基本规范的实施，公司由董事长、总经理和公司高管成立了评价领导小组，并设立专项评价办公室，成员包括公司主要业务部门负责人和内部审计中心专职成员。（二）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，涵盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。纳入评价范围的主要单位包括：安徽古井贡酒股份有限公司本部，下属子公司亳州古井销售有限公司、武汉天龙黄鹤楼酒业有限公司与安徽龙瑞玻璃有限公司等，纳入评价范围单位占公司合并资产总额的98.37%，营业收入合计占合并营业收入总额的99.26%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、投资业务、采购业务、资产管理、全面预算、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、合同管理、内部信息传递、信息系统等环节；重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购管理、生产管理、资产管理、销售业务、工程项目、财务报告、人力资源等流程。（三)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，分财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1、财务报告内部控制缺陷认定标准公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：缺陷认定 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷营业收入总额的营业收入总额的 0.2%≤错报 错报＜营业收入总营业收入潜在错报0.5%≤错报 ＜营业收入总额的0.5% 额的0.2%利润总额的5%≤错 利润总额的 2%≤错报＜利润 错报＜利润总额的利润总额潜在错报报 总额的5% 2%资产总额的0.5%≤资产总额的 0.2%≤错报＜资 错报＜资产总额的资产总额潜在错报错报 产总额的0.5% 0.2%所有者权益总额的所有者权益总额的0.2%≤错 错报＜所有者权益所有者权益潜在错报0.5%≤错报 报＜所有者权益总额的0.5% 总额的0.2%公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出……[点击查看原文][查看历史公告]

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