公告日期：2017-06-07

盛达矿业股份有限公司2017 年员工持股计划方案（修订稿）二一七年六月声明本公司及董事会全体成员保证员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。风险提示1、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；2、若员工认购资金较低，没有达到信托计划要求的最低认购份额，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，该信托计划存在低于预计规模的风险；3、有关信托计划的合同尚未签订，信托计划尚未收到入资款项，存在不确定性。4、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。特别提示1、盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”或“公司”）2017 年员工持股计划(以下简称“员工持股计划”或“本员工持股计划”)系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《盛达矿业股份有限公司章程》的规定成立。2、本员工持股计划筹集资金总额不超过5000万元，资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。公司不存在对员工提供任何财务资助或者为其贷款提供担保的情形。3、本员工持股计划设立后委托西藏信托有限公司管理（以下简称“西藏信托”），并全额认购其设立的西藏信托-莱沃42号集合资金信托计划（以下简称“信托计划”）的次级份额。信托计划份额上限为1亿份，按照1:1的比例设立优先级份额和次级份额。员工持股计划拟募集资金不超过 5000 万元，全额认购信托计划的次级份额。本信托计划优先份额和次级份额将合并运作，主要投资范围为购买和持有盛达矿业股票，不用于购买其他公司股票。4、信托计划终止或清算时，若信托计划优先级份额的预期年化收益无法实现或本金出现亏损，亦或是次级份额的本金出现亏损，资金差额均由公司控股股东甘肃盛达集团股份有限公司作为资金补偿方对上述差额部分进行资金补偿,其中，对信托计划优先级部分，以其本金和预期收益为限承担资金补偿责任；对信托计划次级部分，以其本金为限承担差额补偿责任。资金补偿方对此承担不可撤销的补偿责任。5、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后 6 个月内，由员工持股计划持有人会议授权管理委员会委托西藏信托对设立的该信托计划进行管理，并通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有盛达矿业股票。6、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。7、公司董事会对本员工持股计划方案（修订稿）审议通过后，本员工持股计划方可实施。目录声明......2风险提示......3特别提示......4一、释义......7二、员工持股计划的目的和基本原则......8三、员工持股计划的管理......9四、员工持股计划的参加对象及确定标准......10五、员工持股计划的资金、股票来源......11六、员工持股计划的存续期限、变更和终止......13七、公司融资时员工持股计划的参与方式......14八、员工持股计划的管理模式......14九、员工持股计划管理机构的选任、协议的主要条款......22十、股份权益的处置办法......23十一、其他重要事项......26一、释义以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：盛达矿业、本公司、公司指 盛达矿业股份有限公司员工持股计划、本员工持指 盛达矿业股份有限公司 2017 年员工股计划 持股计划《管理办法》 指 《盛达矿业股份有限公司 2017 年员……[点击查看原文][查看历史公告]

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