公告日期：2017-04-27

盛达矿业股份有限公司2017年员工持股计划管理办法第一章 总则第一条 为规范盛达矿业股份有限公司（下称“公司”或“盛达矿业”）2017年员工持股计划（下称“本员工持股计划”）的实施，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（下称“《指导意见》”）、《主板信息披露业务备忘录第3号－股权激励及员工持股计划》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定《盛达矿业股份有限公司2017年员工持股计划管理办法》（下称“管理办法”）。第二章 员工持股计划的参加对象第二条 参加本员工持股计划的范围为公司董事会确定的符合以下条件之一的公司（含全资或控股子公司）员工：1、公司董事、监事、高级管理人员。2、公司任职的中层管理人员。3、公司任职的核心业务骨干。4、经公司董事会认定有卓越贡献的其他员工。第三条 有下列情形之一的，不能成为持有人：1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为；4、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。第四条 符合标准的参加对象按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。第三章 员工持股计划的资金来源与股票来源第五条 本员工持股计划资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金,公司对员工不提供任何财务资助。第六条 本员工持股计划设立后，将委托信托公司设立集合资金信托计划（下称“集合信托计划”）。集合信托计划委托金额上限为1亿元，份额上限分为1亿份，按照1:1设立优先信托份额和次级信托份额，优先信托份额的规模上限为5000万份，次级信托份额的规模上限为5000万份。本集合信托计划优先信托份额和次级信托份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购集合信托计划的次级信托份额。第七条 集合信托计划将在股东大会通过本员工持股计划后6个月内，通过大宗交易或集中竞价交易等法律法规许可的方式在二级市场购买并持有标的股票。集合信托计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，集合持有人所持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。集合信托计划主要投资范围为盛达矿业股票。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。第四章 员工持股计划的锁定期、存续期、变更及终止第八条 员工持股计划的锁定期1、集合信托计划通过大宗交易或集中竞价交易等法律法规许可的方式在二级市场购买的标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下时起算。2、锁定期满后 12 个月内管理委员会将根据当时市场的情况决定是否卖出股票。因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。3、集合信托计划在下列期间不得买卖公司股票：（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日。（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。（4）中国证监会及证券交易所所规定的其他期间。（5）资产管理机构在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖窗口期。4、管理委员会在决定买卖公司股票前，应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。第九条 员工持股计划的存续期、变更及终止1、……[点击查看原文][查看历史公告]

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