公告日期：2017-03-11

华龙证券股份有限公司关于盛达矿业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2016 年度持续督导报告书独立财务顾问：华龙证券股份有限公司二〇一七年三月独立财务顾问声明华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“独立财务顾问”）接受委托，担任盛达矿业股份有限公司（以下简称“盛达矿业”或“上市公司”）本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问。2016年6月24日，上市公司收到中国证监会《关于核准盛达矿业股份有限公司向三河华冠资源技术有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】1339号），核准本上市公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜。华龙证券（以下简称“本独立财务顾问”或“华龙证券”）担任盛达矿业本次交易的独立财务顾问，依照《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规的有关规定，对盛达矿业进行持续督导。华龙证券本着诚实信用、勤勉尽责的精神，履行持续督导职责，并经审慎核查重大资产重组交易相关文件、资料和其他依据，出具了本独立财务顾问持续督导意见。本独立财务顾问持续督导意见不构成对盛达矿业的任何投资建议，对投资者根据本独立财务顾问持续督导意见所作出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。盛达矿业向本独立财务顾问提供了出具本独立财务顾问持续督导意见所必需的资料。盛达矿业保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对资料的真实性、准确性和完整性承担责任。本持续督导意见所述的词语或简称与《盛达矿业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中的释义具有相同涵义。目录独立财务顾问声明......2目 录......3一、标的资产交付或过户情况......4二、交易各方当事人承诺的履行情况......5三、业绩承诺实现情况......14四、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状......14五、公司治理结构与运行情况......16六、本次重组矿山情况......16七、与已公布的重组方案存在差异的其他事项......18一、标的资产交付或过户情况（一）本次交易情况概述2016年6月28日，克什克腾旗市场监督管理局核准了光大矿业的股权变更，并换发了新的《营业执照》。光大矿业100%股权已过户登记至盛达矿业。2016年6月28日，克什克腾旗市场监督管理局核准了赤峰金都的股权变更，并换发了新的《营业执照》。赤峰金都100%股权已过户登记至盛达矿业。2016年6月29日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为“大华验字[2016]000646号”的《验资报告》，经其审验确认，截至2016年6月28日止，上市公司已收到三河华冠、盛达集团、赵庆及朱胜利缴纳的新增注册资本合计125,477,100.00元，变更后的累计注册资本实收金额为人民币630,465,767.00元。本次交易完成后，光大矿业和赤峰金都成为盛达矿业的全资子公司。1、购买光大矿业100%股权的具体支付方式本次交易中，上市公司发行61,241,600股股份购买三河华冠持有的光大矿业100%股权，其支付方式具体如下：序号 交易对方 光大矿业股权占比 交易对价（万元） 以股份支付（股）1 三河华冠 100.00% 80,961.40 61,241,6002、购买赤峰金都100%股权的具体支付方式本次交易中，上市公司发行64,235,500股股份购买盛达集团以及赵庆、朱胜利2名自然人股东合计持有的赤峰金都100%股权，其支付方式具体如下……[点击查看原文][查看历史公告]

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