公告日期：2017-03-11

天茂实业集团股份有限公司关于非公开发行股票申请文件口头反馈意见的回复中国证券监督管理委员会：天茂实业集团股份有限公司（以下简称“天茂集团”、“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于公司非公开发行股票申请文件的口头反馈意见（以下简称“口头反馈意见”）。公司与有关中介机构，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，就口头反馈意见所提问题进行了认真核查与讨论，就口头反馈意见具体回复说明如下，请予审核（如无特别说明，本文件中所涉及到的名词释义与《国泰君安证券股份有限公司关于天茂实业集团股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告》一致）。问题：请发行人及保荐机构对国华人寿的运营情况及资金运用情况是否符合中国保监会最新的监管规定进行核查，并发表明确意见。【回复】近期中国保监会针对保险公司的产品运营、资金运用等方面出台了新的监管法规，主要包括：类型 监管政策 发布日期《中国保监会关于规范中短存续期人身保险产品有关事 2016.03.18项的通知》（保监发〔2016〕22号）《中国保监会关于进一步完善人身保险精算制度有关事 2016.09.06产品运营类 项的通知》（保监发〔2016〕76号）《中国保监会关于强化人身保险产品监管工作的通知》 2016.09.06（保监寿险〔2016〕199号）《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的 2016.12.30通知》（保监发〔2016〕113号）资金运用类 《中国保监会关于进一步加强保险资金股票投资监管有 2017.01.24关事项的通知》（保监发〔2017〕9号）信息披露类 中国保监会关于印发《保险公司资金运用信息披露准则第 2016.05.054号：大额未上市股权和大额不动产投资》的通知（保监发〔2016〕36号）《中国保监会关于进一步加强保险公司关联交易信息披 2016.07.08露工作有关问题的通知》（保监发〔2016〕52号）《中国保监会关于进一步加强保险公司股权信息披露有 2016.07.26关事项的通知》（保监发〔2016〕62号）综合类 中国保监会关于印发《保险公司合规管理办法》的通知（保 2017.01.04监发〔2016〕116号）天茂集团及保荐机构对国华人寿产品运营、资金运用、信息披露等方面进行了核查，具体情况如下：一、国华人寿的产品运营合规情况（一）《中国保监会关于规范中短存续期人身保险产品有关事项的通知》 2016年3月18日，中国保监会发布了《中国保监会关于规范中短存续期人身保险产品有关事项的通知》（保监发〔2016〕22号），目的是为了促进中短存续期人身保险产品（以下简称“中短存续期产品”）的健康发展。通知下达后，国华人寿根据该通知的相关规定对自身的中短存续期产品进行了如下规范：1、中短存续期产品备案或审批该通知对中短存续期产品的备案提出新的要求，保险公司在中短存续期产品报送中国保监会审批或备案时需提交由董事长及总精算师签字确认的董事会书面决议，并且万能型中短存续期产品需在产品条款中明确各项费用收取水平。国华人寿在该通知下发后报送中国保监会备案的中短存续期产品，均提交了经董事长及总精算师签字确认的董事会书面决议，并在决议中列明了年度中短存续期产品计划销售额度和预计费差损额度，产品条款中列明了万能型中短存续期产品各项费用水平，符合通知要求。2、中短存续期产品要求该通知明确……[点击查看原文][查看历史公告]

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