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前员工涉嫌合同诈骗犯罪 东北证券管理混乱受处罚
来源:上海证券报 编辑:东方财富网
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崔顶东北证券营业部代销暂停半年 2016年12月14日,湖南证监局通告,东北证券长沙芙蓉中路证券营业部被责令改正,并暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月,期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。 据湖南证监局发布的处罚通知,该营业部在代销金融产品过程中存在以下四个问题: 一是该营业部业务合同文本与重要空白凭证的保管、领用未实行双人负责制,部分重要合同无领用登记记录。 二是该营业部针对部分代销金融产品未组织培训,营销人员对公司金融产品的信息了解不全。 三是该营业部前员工李蒙涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券自主发行或代销的金融产品,内部岗位制衡失效。 四是该营业部对李蒙涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向湖南证监局报告。 湖南证监局指出,上述问题反映出东北证券长沙芙蓉中路营业部内部控制不完善,违反了《证券公司内部控制指引》第十三条第一款第一、二项和第二十三条第二款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条以及《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。 国信证券接四地证监局罚单2017-05-05 10:08:27
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全密呆娘希匹:去年2016年12月14日,湖南证监局通告,东北证券长沙芙蓉中路证券营业部被责令改正,并暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月,期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。现在才放出来,什么意思就是落井下石2017-05-05 11:38:58
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廖容圻真是见鬼了、我沪市国泰君安18、4的本、深市东北是12、3的本、上月都没亏、本以为跌了不少跌不多了、留做打新市值了、上月底到月初看东北跌的多、国泰君安只是微跌一到二个点、看国泰没什么跌怕补跌就卖了国泰从11、4补仓东北、结果越补越跌11以下没钱补了、而国泰基本没什么跌、东北去年赚了5万没走、现倒亏5万、今年要被这厮不知要害到何时。2017-05-05 19:50:42
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