东北证券:关于收到中国证监会吉林监管局行政监管措施决定书的公告

耿勃设

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公告日期：2017-05-05

证券代码：000686 证券简称：东北证券公告编号：2017-033东北证券股份有限公司关于收到中国证监会吉林监管局行政监管措施决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2017年5月3日，公司收到中国证监会吉林监管局下发的《关于对东北证券股份有限公司采取暂停开展代销金融产品业务等行政监管措施的决定》（吉证监决[2017]2号），主要内容如下：“经查，你公司长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品，持续时间较长、涉及金额大，后果严重，影响恶劣。虽未发现你公司参与有关诈骗活动，但你公司存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题。反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项、第六项的规定，我局决定对你公司采取如下行政监管措施：一是责令限期改正，你公司应于2017年6月30日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；二是责令增加内部合规检查的次数，你公司应当对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查报告和整改报告；三是责令暂停开展代销金融产品业务6个月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。”针对上述问题，公司将按照监管要求进行全面自查并积极整改，加强分支机构业务和人员管理，持续完善公司的内部控制。目前公司经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。东北证券股份有限公司董事会二○一七年五月五日[点击查看原文][查看历史公告]

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穆江

这就是连续下跌的原因吗

2017-05-04 20:03:04
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班乳空

这新闻昨天就知道了

2017-05-04 20:08:22
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刁捉止

幸好割肉卖了，只剩一成仓了。

2017-05-04 20:14:16
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郑婧

有谁可怜买了这股票的这些散户呢？

2017-05-04 20:14:56
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孟俊卒

真是屋漏偏逢连夜雨，惨了啊！

2017-05-04 20:17:45
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郦峻

还前员工？究竟诈骗金额多少？要说清楚啊，别你们机构出完货才发这样的消息，散户连死的心都有了。东北的每个上市公司都有问题，真正投资不过山海关。

2017-05-04 21:20:16
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庞左

山海关成了热门话题

2017-05-04 22:14:30
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夏东

估计还要破9

2017-05-04 22:55:00
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步左北

看来东北真是不行，

2017-05-04 22:56:46
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曹癸

去年12月发生的事情，而且已经处理过了，为啥现在又拿出来说事。

2017-05-04 23:06:38
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东挑令

垃圾券商

2017-05-05 09:58:29
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沈甸牧

去年已罚，怎么又重复罚？

2017-05-05 10:09:50
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阚江

东北证券营业部代销暂停半年　　2016年12月14日，湖南证监局通告，东北证券长沙芙蓉中路证券营业部被责令改正，并暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月，期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。　　据湖南证监局发布的处罚通知，该营业部在代销金融产品过程中存在以下四个问题：　　一是该营业部业务合同文本与重要空白凭证的保管、领用未实行双人负责制，部分重要合同无领用登记记录。　　二是该营业部针对部分代销金融产品未组织培训，营销人员对公司金融产品的信息了解不全。　　三是该营业部前员工李蒙涉嫌合同诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券自主发行或代销的金融产品，内部岗位制衡失效。　　四是该营业部对李蒙涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向湖南证监局报告。　　湖南证监局指出，上述问题反映出东北证券长沙芙蓉中路营业部内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第十三条第一款第一、二项和第二十三条第二款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条以及《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。

2017-05-05 10:10:35
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于前

要罚就罚领导的薪水，不能不让生计，让小股东受难

2017-05-05 10:13:35
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终兆另

要罚就罚领导的薪水，不能不让生计，让小股东受难

2017-05-05 10:14:48
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季崞泓

、券商股

2017-05-05 10:58:19
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褚们毕

股民做错了什么？损失由谁负？

2017-05-05 11:33:10
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咸栽忘

全抛了，狗屁公司

2017-05-05 12:03:43
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石寸厝

难道湖南监管局的没有收到？所以没有公布么！这真是一个好理由，拿去用吧，不谢！

2017-05-05 12:33:26
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