公告日期：2016-11-17

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-123债券代码：118910 债券简称：14东北债2014年东北证券股份有限公司次级债券2016年付息公告本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：2014年东北证券股份有限公司次级债券（以下简称“本期债券”）将于2016年11月24日支付2015年11月24日至2016年11月23日期间的利息，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：一、本期债券基本情况1、私募债券名称：2014年东北证券股份有限公司次级债券2、私募债券简称：14东北债3、私募债券代码：1189104、发行总额：人民币20 亿元5、发行方式：非公开发行6、发行对象：符合中国证监会《证券公司次级债管理规定》要求的机构投资者，且不超过200名7、存续期限：本期债券期限为5 年期，附第3 年末发行人赎回选择权、发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权8、票面利率：票面利率为5.74%，票面年利率在债券存续期的前3年保持不变，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率为债券存续期限第3年票面利率加调整基点，在债券存续期限后2年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在其存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变9、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利10、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付11、起息日：2014年11月24日12、付息日：2015年至2019年每年的11月24日，若发行人行使赎回选择权，或投资者行使回售选择权，则赎回或回售部分次级债券的付息日为2015年至2017年每年的11月24日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则付息顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息13、本金兑付日：2019年11月24日，若发行人行使赎回选择权，或投资者行使回售选择权，则赎回或回售部分次级债券的兑付日为2017年11月24日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息14、发行人上调票面利率选择权：若发行人在本期债券第3 个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会规定的信息披露场所发布关于放弃行使赎回权的公告，将同时发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告，发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率，上调幅度为0至200个基点，其中一个基点为0.01%；若发行人未行使利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变15、投资者回售选择权：发行人发布关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深圳证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作16、担保情况：本期债券无担保条款17、受托管理人：无18、监管银行：中国工商银行长春市同志街支行19、税务提示：根据国家有关税收法律法规规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担20、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。二、本期债券付息方案本期债券“14东北债”票面利率为5.74％，每手（面值1,000元）本期债券本次付息金额为人民币57.4元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息为45.92元，扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）每手实际取得的利息为51.66元。三、债权登记日及付息日、下一付息期起息日1、债权登记日：2016年11月23日。2、债……[点击查看原文][查看历史公告]

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