公告日期：2016-11-09

股票简称：东北证券 股票代码：000686债券简称：15东北债 债券代码：112296东北证券股份有限公司（住所：吉林省长春市自由大路1138号）2015年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务临时报告债券受托管理人（注册地址：苏州工业园区星阳街5号）二零一六年十一月声 明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》、《东北证券股份有限公司公开发行2015年公司债券之债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）编制。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所做的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证券不承担任何责任。一、核准文件及核准规模经中国证监会2015年9月16日签发的《关于核准东北证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2015]2122号）核准，东北证券获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币18亿元的公司债券。二、本次公司债券的基本情况1、债券名称本次债券名称为：“东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券”。2、债券简称及代码本次债券简称为：“15东北债”，债券代码为：“112296”。3、发行主体本次发行主体为东北证券股份有限公司。4、债券发行总额本次债券的发行总额为18亿元。5、债券期限本次债券期限为5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。6、债券利率或其确定方式本次公司债券票面利率在存续期限前3年固定不变；如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后2年票面年利率为债券存续期限前3年票面年利率加调整基点，在债券存续期限后2年固定不变。本次债券的票面利率为4.00%。7、债券形式实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在登记机构开立的托管账户托管记载。债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。8、还本付息的期限和方式本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者在第3年末行使回售选择权，所回售债券的票面面值加第3年的利息在投资者回售支付日一起支付。9、起息日2015年11月23日。10、利息登记日本次债券存续期间，利息登记日按照深交所和证券登记机构相关规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人，均有权就所持本次债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。11、付息日期本次债券的付息日期为2016年至2020年每年的11月23日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为自2016年至2018年每年的11月23日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。12、本金支付日本次债券的兑付日期为2020年1……[点击查看原文][查看历史公告]

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