公告日期：2016-11-16

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-122东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券2016年付息公告本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。特别提示：东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券将于2016年11月23日支付2015年11月23日至2016年11月22日期间的利息。本期债券付息期的债权登记日为2016年11月22日，凡在2016年11月22日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利。根据东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）《东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》和《东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券上市公告书》有关条款的规定，现将2016年付息有关事项公告如下：一、债券基本情况1.债券名称：东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券2.债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2122号文。3.债券代码：1122964.债券简称：15东北债5.债券期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。6.债券规模：人民币18亿元7.债券利率：本期债券的票面利率为4.00%，票面利率在债券存续期限前3年固定不变；如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后2年票面年利率为债券存续期限前3年票面年利率加调整基点，在债券存续期限后2年固定不变。8.起息日：2015年11月23日9.付息日：2016年至2020年每年的11月23日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为自2016年至2018年每年的11月23日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。10.还本付息的期限和方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。11.还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者在第3年末行使回售选择权，所回售债券的票面面值加第3年的利息在投资者回售支付日一起支付。12.发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告，并在利率调整日前至少披露三次。若发行人未行使利率调整权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。13.投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券存续期内第3个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。14.债券信用等级：根据联合信用评级有限公司（以下简称“联合信用”）出具的《东北证券股份有限公司2015年公司债券信用评级分析报告》，公司主体信用等级为AA ，债券信用等级为AA 。根据联合信用于2016年6月出具的《东北证券股份有限公司公司债券2016年跟踪评级报告》，公司主体信用等级为AA ，债券信用等级为AA 。15.上市时间及地点：本期债券于2015年12月22日在深圳证券交易所上市交易。16.登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。二、本期债券付息方案本期债券“15东北债”票面利率为4.00%，本次付息每10张“15东北债”派发利息人民币40.00元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每10张派发利息为32.00元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每10张派发利息为36.00元。关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明如下：1.个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明根据《中华人民共和国个人……[点击查看原文][查看历史公告]

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