公告日期：2017-07-10

国信证券股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2017】第76号）所涉及事项的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“财务顾问”）作为成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“华泽钴镍”或“上市公司”）重大资产重组的独立财务顾问，依照中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《股票上市规则》等有关规定，对华泽钴镍进行持续督导。一、深交所关注事项5月26日，深交所向华泽钴镍出具了《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2017】第76号），关注函主要内容如下：“2017年5月25日晚，你公司披露《成都华泽钴镍材料股份有限公司诉讼公告》，公告显示，中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行（以下简称“建行西安高新技术产业开发区支行”）与陕西华江新材料有限公司（以下简称“华江新材料”）、陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称“陕西华泽”）、陕西星王企业集团有限公司（以下简称“星王集团”）、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海资源开发有限公司（以下简称“平安鑫海”）共同签署了《借款债务转移协议》，协议约定：自2016年5月23日起，华江新材料将其在原借款合同（建陕开贷（2016）105号）项下的债务（本金加利息）转移给被告陕西华泽。陕西华泽、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海、华江新材料对此债务承担担保责任。建行西安高新技术产业开发区支行对你公司子公司陕西华泽、孙公司平安鑫海、实际控制人及其关联方提起诉讼，要求立即偿还本金32,880,000 元和借款利息1,474,743.20元。上述事项已经构成控股股东及关联方非经营性资金占用和违规对外担保，上述事项未履行过信息披露义务和审议程序。”深交所对上述情况表示高度关注，要求华泽钴镍提出切实可行的解决方案并说明是否能在一个月内解决上述问题，并要求持续督导财务顾问对上述事项核查并发表明确意见。二、国信证券就深交所关注事项的说明及核查意见（一）华江新材料与建行西安高新技术产业开发区支行的原债务协议2016年5月19日，建行西安高新技术产业开发区支行与华江新材料签订《人民币流动资金贷款合同》（编号：建陕开贷（2016）105号），合同约定：建行西安高新技术产业开发区支行向华江新材料借款人民币3,288万元整，借款期限从2016年5月19日起至2018年2月18日，华江新材料应在每季首月的第20日向建行西安高新技术产业开发区支行支付到期利息。（二）债务转移及诉讼事项2016年5月23日，建行西安高新技术产业开发区支行与华江新材料、陕西华泽、星王集团、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海共同签署了《借款债务转移协议》，协议约定：自2016年5月23日起，华江新材料将其在原借款合同（建陕开贷（2016）105号）项下的债务（本金加利息）转移给陕西华泽。星王集团、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海、华江新材料对此债务承担担保责任。2017年3月30日，因陕西华泽未按上述债务转移合同约定按时足额还本付息，各担保方也未履行担保责任，建行西安高新技术产业开发区支行采取救济措施，向陕西华泽、星王集团、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海、华江新材料宣布贷款到期，请求立即偿还借款本息。截至本核查意见出具日，陕西华泽、各担保方未向债权人偿还本息。2017年4月27日，建行西安高新技术产业开发区支行向陕西省西安市中级人民法院（以下简称“西安中院”）提交《民事起诉状》，请求法院判令陕西华泽立即偿还建行西安高新技术产业开发区支行借款本金32,880,000元和借款利息1,474,743.20元，同时请求判令星王集团、王应虎、王涛、王辉、平安鑫海、华江新材料对上述借款本息承担连带清偿责任。2017年5月18日，西安中院向陕西华泽送达了《应诉通知书》（（2017）陕01民初字第700号）及法院传票，传唤陕西华泽出庭审理此案，开庭时间为2017年6月29日上午9时。（三）上市公司及其实际控制人提出的解决方案截至本核查意见出具日，陕西华泽及上述涉诉各关联方已准备好应诉材料；同时，华江新材料于2017年6月5日出具了《陕西华江新材料有限公司偿还占用承诺》，承诺内容如下：“2016年4月29日和2016年5月23日，本公司分别将中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行2794……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。